未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函

　　9月5日电，深圳证(zhèng)监局近(jìn)日(rì)发布公告对(duì)深圳前海(hǎi)帆茂(mào)首瑞投资(zī)管理有限公司采取出具警示函措施的决定，主要存在四方面原因：

　　一是部分(fēn)私(sī)募基金产品募集完毕后未在中国证(zhèng)券投资基金业协会办理备案(àn)手续。

　　二是向不合格投资者募集资金。

　　三是(shì)未对部(bù)分投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估。

　　四是未按基金合同约定(dìng)及时向深圳首(shǒu)瑞行健投资合(hé)伙企业（有限合伙）投资者披露2019年半年度报告和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告；未按基金合同(tóng)约定(dìng)及时向深(shēn)圳行健投资(zī)合伙企业（有限合伙）投资者(zhě)披(pī)露重大关联(lián)交易等可能存在利益冲(chōng)突的情况。

　　深(shēn)圳证监局表示，上述情形违反(fǎn)了《私募投资基金监督管理暂(zàn)行办法》（证监会令第105号，以(yǐ)下简称《私募管理办法》）第八条第一款、第十一条第未办备案手续、向不合格投资者募资等深圳前海帆茂首瑞收警示函一款、第十二条第一款、第十四(sì)条、第十六条第(dì)一款和第二(èr)十四条的相关规定。

　　自帆茂首瑞成立以来，黄立伟一直担任公司的法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违(wéi)规行为负有责任。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，深圳(zhèn)证监局决定对该公司和黄立伟采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施

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