@券商从业人 员，职业道德准则发布

六(liù)方面要求需严格(gé)遵守。

中(zhōng)国证(zhèng)券业协会9月2日发(fā)布了《证券从业人员职业道德准则(zé)》（以下简称《准则》），《准则》提出了“诚实守信，专业(yè)尽(jǐn)职”“以义取(qǔ)利(lì)，珍惜声誉”“稳健审慎，致(zhì)力长远”“守(shǒu)正创新，益(yì)国利民”“依法合规，廉洁自律(lǜ)”“尊重包容，共同(tóng)发展”等六项从业人员应(yīng)遵守的(de)行业道德准则，大力弘扬中华优秀(xiù)传统文化，引导从业人员(yuán)践行(xíng)“五要五不”，树(shù)立良好(hǎo)的(de)社会形象(xiàng)。

中国证券业协会要求，各证券公司及其子公司应加强选(xuǎn)人用(yòng)人管理(lǐ)，把好(hǎo)人员“入口关、晋升关、出口关”，强(qiáng)化对人员政治素(sù)质(zhì)、道德(dé)品(pǐn)行、廉洁(jié)从业情况的考察(chá)。对(duì)存(cún)在负面声誉信息的人员，公司(sī)应(yīng)当(dāng)审慎(shèn)聘(pìn)用、任用。对存在违法违规、失德(dé)失范行为的人员 坚决(jué)予以出清(qīng)，不断净化从业人员队伍。

六方面要求
明(míng)确

《准则》对(duì)券商从业人(rén)员(yuán)提出了六方面(miàn)要求。

一是在诚实守信，专业尽职方面，《准则》要求(qiú)从(cóng)业人员(yuán)应坚守契约(yuē)精神(shén)，恪守信义义务，自觉保护投资(zī)者特别(bié)是中小投资者合法权益，充分履行尽职调查、适当性管(guǎn)理等职责，真(zhēn)实(shí)、准(zhǔn)确、完整地披露相关信息，秉持工匠精神，发挥专业优势(shì)，服务实体经济发展，为客户提供优质服务，忠于(yú)所在机构，认真做好本职工作，自觉抵(dǐ)制弄虚作假(jiǎ)、误导欺骗等行为，不(bù)玩(wán)忽职守，不逾越(yuè)底线(xiàn)。

二是在以义取利，珍惜声(shēng)誉方面，《准(zhǔn)则》明(míng)确从业人员(yuán)应树立正确的(de)义利观，坚(jiān)持以人民为中心的价值取向(xiàng)，正确处理功能性和盈利性、整体利益和(hé)个体(tǐ)利益(yì)、客户利(lì)益和机构利益(yì)的关系，强化使命感、责任心，自觉维护国家(jiā)利益(yì)和(hé)国家
安全，遵守公序良俗，规(guī)范个人(rén)执业(yè)行为，珍视行(xíng)业声誉与(yǔ)职 业(yè)声誉，自觉践行社会(huì)责任，树立良(liáng)好社会形象，不见利忘(wàng)义，不唯利是图。

三(sān)是在稳健审(shěn)慎，致力(lì)长远方(fāng)面(miàn)，《准则》提出从业人(rén)员应树立正确的经营观、业绩观、风险观，把握好 发展与安全、当前与长远的关系，稳
中求进，审(shěn)慎(shèn)执业，积(jī)极(jí)学习(xí)借鉴有益经验，不断提高风险识别、应对(duì)和化解能力，主动履(lǚ)行(xíng)风险(xiǎn)报告义务，严防执业(yè)过程中因(yīn)不当行为带来的各类业务风险，自觉抵制侥幸心理与短视行为，不盲(máng)目冒进，不急功近(jìn)利。

四是在守正创新，益国利民方面，《准则》要求从业(yè)人员应完整、准(zhǔn)确、全面贯彻新发展理念，坚守证券业务本源，以守正为前提推动创新，积极参与科技金融、绿色金(jīn)融、普惠金(jīn)融、养老金融、数字金融五篇大文章，助力满足 人民群众日(rì)益增长的财富(fù)管理需求，持续提(tí)升专(zhuān)业能力，不固步自封，不脱(tuō)实向虚。

五是在依法合规，廉洁自律方面，《准则》明确从业人员应树(shù)立(lì)依(yī)法合规(guī)、遵德展(zhǎn)业理念，敬(jìng)畏法纪，尊崇宪法，严格遵守法律法规
、监(jiān)管(guǎn)规定、行业自律规则以及所在机构的规章制度，自(zì)觉接受(shòu)监管和自律管理，始终坚持廉(lián)洁从业，在开展业务及相关商业活(huó)动中，保持清爽(shuǎng)规矩的共事关(guān)系、客户关系@券商从业人员，职业道德准则发布、政商关(guān)系，自觉抵制直(zhí)接或者间接向他人输送、谋取不正当利益的行为，不违法乱纪，不胡(hú)作非为。

六是在尊重包容，共同发展方面，《准则》提出从业人员应(yīng)恪守职业道德，规(guī)矩做事、踏实做人，尊重客户(hù)、合作(zuò)伙(huǒ)伴、竞争对(duì)手及社会公众等利益相关(guān)方，不偏不倚，客观公正，尊重和包容不同(tóng)的意见(jiàn)及文化、语言、专业等(děng)背景差异，共同营(yíng)造没有歧(qí)视和偏见的行业发(fā)展(zhǎn)环境，做有格局、有担当、令人尊重的从业人员。

从业 人员应规(guī)范言行 珍惜行业(yè)声誉

中国证券业协会要 求，各证券公司(sī)及其子公司、证券投资咨(zī)询公司、证券资信评级机(jī)构等相(xiā@券商从业人员，职业道德准则发布ng)关证(zhèng)券经营机构要切实(shí)提(tí)高政治站位，增强大局意识，坚持以人(rén)民为中心，准确把握“五要五不”的深刻内涵，做(zuò)好金融(róng)“五篇大文章(zhāng)”，积极履行从(cóng)业人员职(zhí)业道德(dé)建设主体责任，加强从业人员管理
，对存在违法违规、失德失范行为(wèi)的人员坚决(jué)予以(yǐ)出清，不断净化从业人员队伍(wǔ)。从业人员应当按照《准则》要求，规范言行，珍惜(xī)行业声誉(yù)、公司声誉和个人声誉，坚决抵制(zhì)与社会公德、中华传统美(měi)德、职业道(dào)德相背离的不良(liáng)行为，积
极践行“五要五(wǔ)不”中(zhōng)国特色金融文化，保护投资者合法 权益，展现从业人员 的良好风貌。

“五要五不”源于今年1月(yuè)的 省部级主要领导干部推动 金融高质量(liàng)发(fā)展专题研讨班开班式上，会议指出，推动金融高质量发(fā)展、建(jiàn)设金融强国，要坚持法(fǎ)治和德治相结合，积极培育中国特(tè)色
金融文化，做到：诚实守信，不(bù)逾(yú)越底线；以义取利 ，不唯利是(shì)图；稳(wěn)健审慎，不(bù)急功(gōng)近(jìn)利；守(shǒu)正创新，不脱(tuō)实向虚(xū)；依法合规，不胡作非为。

根据规(guī)定，各家券商应加(jiā)强人员管理(lǐ)制度(dù)建设，对照《准则》要求(qiú)于(yú)2025年3月31日前更新
完(wán)善(shàn)相关制度文件，并至少组(zǔ)织(zhī)1次面向全员(yuán)的职业道德宣导活(huó)动(dòng)。相关制度中应建立(lì)形成道德模范、先进典型的正向激励机制，明确违反 《准则(zé)》行为的警示、惩戒措施。同时，需要及时(shí)、准确(què)、完(wán)整地向(xiàng)中国证券业协会(huì)报送人员受表彰等(děng)正(zhèng)面信息和(hé)受处分情况等负面信息，形成有效声誉约(yuē)束，不得以相关人 员已离(lí)职为由规避声誉信息报送职责。各证券公司及相关子公司还应对照《准则》，完善、细化员工考核中有关职业道德、廉洁(jié)从业等方面的指标，促进文化建设考核内(nèi)容(róng)落
实落细，不流于形式。证券公司落实《准则》及本通知情况(kuàng)应纳入公司文化建设实践年度(dù)报告予以公示 。

在声(shēng)誉风险防范方面，中国证券业(yè)协会(huì)要求，各家券商应高度重视公司人员不当行为引发(fā)的声誉事件，及时总结梳理可能影响公司声(shēng)誉的风险驱动因素(sù)，完善风险管理预案，建立(lì)健全快速响应、稳妥有效(xiào)的声誉风险处置机(jī)制，主
动维护
、巩固和提升公(gōng)司声誉，展现(xiàn)从(cóng)业人员的良好风(fēng)貌和行业良好形象。

中国证券业协会表示，《准则(zé)》在体现与(yǔ)中国特色金融文(wén)化保持一(yī)致(zhì)的基础上，尊重行业特点，形成具有证券(quàn)行业特色(sè)的道德准则以及针对(duì)证券从业人员的(de)特(tè)定展业要(yào)求，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德(dé)，推(tuī)动(dòng)培养德才兼备的高素质专业化人才队伍。

记者了解到，下一(yī)步中国证券业协(xié)会将通过起草《证券从(cóng)业人员职业道德(dé)手册(cè)》，组织行业培训交(jiāo)流，集中展示行业先进个人、道德模范等方式加强从业人员对(duì)《准则》的理解，促(cù)进从业人员深刻认识职业(yè)道德建设的重(zhòng)要性，提高从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自觉性(xìng)。

校对：苏(sū)焕文

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