证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿

2023年12月29日，中国证(zhèng)监会与(yǔ)广东紫晶信息存储技术股份有限公司欺诈发行、信息披露违(wéi)法违规(guī)行为中涉嫌未勤勉尽(jǐn)责的中信建投证券股份(fèn)有限公司、致同会计师事务所（特殊(shū)普(pǔ)通(tōng)合伙）、容诚会计师事务所（特殊普(pǔ)通合伙）、广东恒益(yì)律师事务所等4家中介机构（以下合(hé)称4家中介机(jī)构(gòu)）签署了承(ch证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿;'>证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿éng)诺认可协议(yì)（证监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根据协议，4家中介机构共计交纳(nà)约12.75亿元承(chéng)诺金(jīn)，除了(le)前期先行赔付的约10.86亿元投资者(zhě)损失(shī)以外(wài)，还需向(xiàng)承诺金管理(lǐ)机构中国证券投资者保护基金有限(xiàn)责任公司（以下简(jiǎn)称投保基金公司）交纳约1.89亿元(yuán)承诺(nuò)金(jīn)，其中包括尚未支付的约(yuē)1179万(wàn)元投资者损失款，并按照要(yào)求进行自查整改，严肃追究相关(guān)人员责(zé)任，提交书面整改报告。

截至目(mù)前，4家中介机(jī)构已向投保基金公司交齐承诺金，并(bìng)进(jìn)行了自查整改，中国证(zhèng)监会进(jìn)行了现(xiàn)场核查验收。鉴于(yú)4家中介机构已经履行承诺认可协议，根据《证券法》第一百七十一条、《证
券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》（国务院令第 749号）第十五条等规定，中(zhōng)国证监会于2024年8月30日依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

本案作为2019年《证券法》修订后首例适用行政执法(fǎ)当事人承诺制度的案件，坚持以人(rén)民为(wèi)中心(xīn)，较 高效率(lǜ)地保护了投资者合法权益，充分体现了(le)行政执法当事人承诺制(zhì)度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作(zuò)用。本案通过行政执(zhí)法当事人承诺制度督促当事人(rén)积极赔付投资者损失，中(zhōng)介机构通过先(xiān)行赔付程序证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿在两个月内赔偿16,986户投资者（占(zhàn)总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保基金公司还(hái)将依照(zhào)规定发布相关公告，在(zài)前期先行赔付(fù)中未申领赔偿金的适格投资者可以(yǐ)继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔(péi)偿。在适用行政(zhèng)执法当事人承诺制度维护(hù)投资者合法(fǎ)权益的同时，4家中介机构也付(fù)出了总计约12.75亿元（为其业务收入的10倍多）的经(jīng)济代价，并按照要求进行(xíng)了整改。

下一(yī)步，中(zhōng)国证监(jiān)会将坚决(jué)贯彻(chè)落实中央金融工作会(huì)议精神和新“国九
条”要求，确保监管“长牙带刺”、有棱有角，持续加大对资(zī)本市场违法违规行为的打击力度，强化中介机构把 关责任，践行金融(róng)为民理念，依(yī)法依(yī)规稳慎做好行政执法当事人(rén)承诺工作，更加有效保
护投资者特别是(shì)中小
投资者(zhě)合法权益，推动(dòng)资本市场高质量发展(zhǎn)。

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