淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明

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专题：起底淳厚基金内斗始(shǐ)末(mò)：上(shàng)位、套利、举报与(yǔ)控制权

　　来源：淳厚基金

　　淳厚基金管理有限(xiàn)公司（以下简称，“淳厚(hòu)基(jī)金(jīn)”、或“公(gōng)司”）系(xì)一家(jiā)经中国证监会批准成立的自然人系公(gōng)募基金管理公司，于2018年11月正式成立。公司的专(zhuān)业团队及核心骨干一直秉持着创(chuàng)业者的心态奋勇拼搏走到了(le)今天，公司也一直保持着(zhe)稳步发展(zhǎn)的良好态势。

　　截至2024年二季度，公司的公募非货管理规模已达到352.94亿元，在全(quán)市(shì)场(chǎng)22家个人(rén)系公募基(jī)金公(gōng)司中排在第6位。公募权益产(chǎn)品(pǐn)和固收产品运作稳健，从未(wèi)发(fā)生任(rèn)何风险，公募(mù)权益产品和固收产品(pǐn)均荣获(huò)海(hǎi)通(tōng)证券五星评级。经过六年来(lái)的发展，公司已成为上海(hǎi)市重点金融企业和虹口区重点金融企业，这(zhè)一切的成绩(jì)均属来之(zhī)不易(yì)。

　　2024年9月14日，中国(guó)证监会(huì)上海监管局在(zài)官网(wǎng)公开发布了其于2024年3月18日做出的关于(yú)公司以及公司(sī)部分股东、董事长的相(xiāng)关行政监管措施。本人邢媛作为淳厚基金管理有(yǒu)限公(gōng)司持牌发起人，现就三点事(shì)宜做出申明(míng)如下：

　　一

　　关于与柳志伟股权(quán)转让及整改的情况说明

　　股权转让的相关过程

　　柳志伟2022年(nián)3月左右，在(zài)股东间使用“不对称(chēng)”、“时间差”等方式方法，先行私下与三股东李雄厚、四股(gǔ)东(dōng)董卫军沟通股权收购事宜，并先后签署股权(quán)买(mǎi)卖(mài)协议，完成收购李雄厚(hòu)、董卫军的股权。在未通知其他股东和公(gōng)司的情况下以需要公司层面长期付出(chū)诸多(duō)利益作为(wèi)所(suǒ)谓对价，承诺给予了李雄(xióng)厚后续相应额外丰厚补偿。协议同(tóng)时约(yuē)定转让李雄厚、董卫军股权对应所有权利。自此，柳志伟实际拥有公司绝对(duì)控股权。

　　随后，柳志(zhì)伟强(qiáng)势告知本人已实际控股(gǔ)公司(sī)，计划收(shōu)购(gòu)本人持有的股权(quán)。在柳志伟(wěi)及淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明其背后复杂(zá)的人脉社会关系施压下(xià)，本(běn)人仅同意意向卖出10%的股权并仅收(shōu)取了首付(fù)款(kuǎn)。

　　然而，公司在接下来(lái)的一年时(shí)间(jiān)里并没(méi)有得到喘息(xī)和静心经营，柳志伟不断尝试将公司股权(quán)继续转让(ràng)于和合资(zī)管系林强、及相关从事结构(gòu)化发债的(de)机构与人员等。这(zhè)个过程(chéng)让我和(hé)一直奋战(zhàn)在公司一线的专(zhuān)业(yè)团队们(men)实在无力、无心承受，并逐(zhú)渐成为(wèi)了“我和专业团队(duì)秉承应坚守公募本心可持续经营，为(wèi)持有人持续创(chuàng)造稳定(dìng)价值”与简单追求买(mǎi)卖牌照和结构化发债业务的“短平快”利益之间的理念冲突，为此，我于2023年11月份将有关(guān)情况(kuàng)完整反(fǎn)应给了(le)相关监(jiān)管部门，希望通过监管(guǎn)部门的及时介入能够让一家(jiā)公募公司正本清源，重回正轨。

　　股权整改的相关过程

　　2024年3月18日，中国证监会(huì)上海监管局对身(shēn)份证33010619671020****的柳志伟做出了行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，因其与多人签订淳厚基(jī)金股权转让协议并支付股权转让款，严重影响公司股权结构和公司治理稳定，对公司运作产生重大影响，责(zé)令柳志伟整改并且转让(ràng)其持有的股权；同日，中国证监会淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明(huì)上海监管局(jú)对作为公司股东的本人、李雄(xióng)厚、董卫军因其(qí)在决(jué)定处(chù)分(fēn)持有的淳厚基金(jīn)股(gǔ)权时，未按规定及时履行重大事(shì)项报告义务而做出了责令改(gǎi)正的行政监管措施。在整改完(wán)成(chéng)前(qián)，限(xiàn)制了上述所有人员(yuán)的股东权利。2024年(nián)4月11日，中国证监会上(shàng)海监管局就公司股权事宜与本人谈话过程中(zhōng)，本人(rén)第一时间明确表示积极配合监管尽快完成相关整改工作。

　　2024年3月26日，柳志伟在所有整改措施中再(zài)次继续使用“不对称”的方式方法，本人接到上海仲裁委员会通(tōng)知，境(jìng)外(wài)人士柳志伟以其香港(gǎng)身份向本人就股(gǔ)权转让问题提起仲裁(cái)申(shēn)请(qǐng)，柳志伟境(jìng)内两重(zhòng)身份和境外香港身份的“三证合一”的身份证明材料经过上海仲裁委员会审核认定真实有效(xiào)，并且据此将该案立为涉外案件。后经申请查阅上海仲裁委员会留存的柳(liǔ)志伟相关身份材料，本人获悉，第一，柳志伟其中一个境内身份证，即33010619671020**** 已于(yú)2023年10月注销；第二，不晚于2017年5月26日，柳志(zhì)伟已(yǐ)经取得香港永久性居民身(shēn)份。上述(shù)情况表明，（1）中国证(zhèng)监会上海监(jiān)管(guǎn)局2024年3月18日对柳志伟（33010619671020****）做(zuò)出的沪(hù)证监决(jué)[2024]103号行政监管措施，可能无法(fǎ)有效对应当事人法律主(zhǔ)体和后续落(luò)实(shí)；（2）柳志伟2017年5月即取得香港永久居民身份，按照相关法律法规，柳志伟(wěi)涉(shè)嫌隐瞒境外身份长期非法持有境内金融机构股权(quán)。获悉上述情况后(hòu)，本人于(yú)2024年(nián)4月24日立即向中国证监(jiān)会和上海(hǎi)证监局汇报。

　　此外，基于柳志伟身份问题可能(néng)引起的退款整改逻辑(jí)发生(shēng)重大变化，涉及境外人员，亦关联后续公(gōng)司整体能否(fǒu)有效整改(gǎi)验收问题，本人也及(jí)时和中国证(zhèng)监会和上海证(zhèng)监局进行了沟通，期望继(jì)续配合上海证监局认定和对应的柳志伟在监管体系(xì)监督下(xià)进(jìn)行款项退还。截至目前，仍在等待中(zhōng)国证(zhèng)监会及上海证监(jiān)局答复。关于柳(liǔ)志伟持有多重境内身份和境外身份，是否涉嫌一系列较为严重(zhòng)的司法套(tào)利、监管套利行为(wèi)，也仍在等待中国证(zhèng)监会和上海证监局答(dá)复。

　　二

　　关于(yú)公司(sī)董事会无法有效(xiào)召开的(de)原因说明

　　根据(jù)柳志伟与(yǔ)贾红(hóng)波和李银桂（暖流(liú)控股总裁）签署的股权私下交易协议《合作协议》条款约定，作为对价(jià)明确承诺贾红(hóng)波进入公司担任董事长，李银桂担任副董事长，李银桂后因公(gōng)募任职资格存疑未推进落实。

　　根据柳(liǔ)志伟和(hé)李雄厚签署(shǔ)的《股权转让(ràng)协议(yì)》约定，李雄厚同(tóng)意(yì)柳(liǔ)志伟(wěi)做出的董事会人选(xuǎn)（含独立(lì)董事）的建议，李雄厚将促使其原推荐的独立董事(shì)辞任，李雄厚不(bù)再担任也(yě)不再推荐人选担任董(dǒng)事；同意由(yóu)柳(liǔ)志伟推荐的董事担任公(gōng)司董事长(zhǎng)。柳志伟根据上述相关协议，安排贾红波任董事长的(de)同时认可、置换了董事会的两(liǎng)位(wèi)董事成(chéng)员(yuán)张海和刘昌国。张海和刘昌国均为(wèi)柳志伟五道口校(xiào)友。

　　公司董事(shì)会(huì)聂(niè)日明和(hé)柳志(zhì)伟之间，无论在境(jìng)内还是境(jìng)外，均为多年(nián)上下级共事关系。聂日明现任上(shàng)海金融与法律研(yán)究院(yuàn)副院长(zhǎng)，理事长是柳志伟；聂(niè)日明同时是香港(gǎng)一家上(shàng)市公司国富创新(xīn)（00290.HK）的非执行董事，国富创新的大股东、实控人也为柳志伟。

　　董事会成员董卫(wèi)军已将股权转让给柳志伟，且收取柳志伟全部股权转让款，实际在董(dǒng)事会代表柳志伟的利益。

　　上述情况本人多次向中国(guó)证监会和(hé)上海证监(jiān)局报告，在(zài)监管机构未能正式(shì)书面明确告知本人公司(sī)董(dǒng)事会成(chéng)员均无问题并可适格履职的情况下，为切实有效保障公司所有(yǒu)持有人利益，落实推动公司专(zhuān)业团队为公司持(chí)有人可(kě)提供持续(xù)稳定的(de)专业服务，避免公司(sī)业务(wù)遭受结构化发(fā)行业务及人员干扰，公司切实全面(miàn)做好了(le)与身居境(jìng)外的柳志伟(wěi)及其关联人员的风(fēng)险隔离切割措施，基于上述情况、法律程序(xù)性要(yào)求和(hé)公司章程相关条款的规定，董事会实际无法有效召开，有关(guān)情况也一并及时向监管机构进行了完整上报。

　　三

　　关于公司信息披(pī)露情况的说明(míng)

　　公司董(dǒng)事会无法有效召开(kāi)造成公司的(de)正(zhèng)常对外信(xìn)息披(pī)露格式暂无法满(mǎn)足监管格式要求的问题，公司在2024年3月22日、3月25日、3月28日、3月29日、4月18日、5月17日、6月24日、7月24日、8月14日、8月30日以(yǐ)多种渠道多种方式书(shū)面向监管机构不断反映上述(shù)情况和汇报可能引发(fā)的问题，并且提(tí)出了可(kě)能(néng)可以(yǐ)采取的应对(duì)措(cuò)施及建议解决(jué)方案(àn)。

　　考虑持牌金(jīn)融机(jī)构社会责任(rèn)、持(chí)有(yǒu)人利益(yì)优先等因素，公司(sī)在不断向监管机构预警、提示的(de)情况(kuàng)下，为符合信息披露时点时限(xiàn)要求，在确保所有信息数据均经过托管(guǎn)银行复核且保(bǎo)证真实准确(què)的前提下，在信息披(pī)露(lù)确淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明无法满足《证券投资基金信(xìn)息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》和《证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号<季(jì)度报(bào)告的内容与格式(shì)>》客观要件成立的情况下(xià)，均以事实为依据按(àn)时(shí)间线进程进行了信息披露。后续有关情况公司(sī)也会与监管保持沟通(tōng)并跟进。

　　公司的发展(zhǎn)来之不易，我和专业团队一直高度珍视。虽然公司(sī)在(zài)发展过程中可能(néng)会出现一些扰动，在最终获得客户认同，为客(kè)户实实在在稳定(dìng)并可持(chí)续(xù)创造价值的这条路上会有鲜花，会有荆棘，会有误解(jiě)，会(huì)有阻滞(zhì)，但只要我们真正发自内心时刻提(tí)醒自己不忘(wàng)公募本心，牢记金融机构(gòu)应体现的政治性、人民(mín)性原则，坚持(chí)做(zuò)难而正确的事，掌声和阳光就一定会在不远的彼(bǐ)岸。在此，衷(zhōng)心感谢支持淳厚基金(jīn)发展的各位同仁，衷心(xīn)感(gǎn)谢一直鼓励我们坚持追寻正确资管本源的(de)同业，也(yě)感谢(xiè)不断鼓励赋予我们勇气坚持继续向前走的客户，你们才是淳厚基金不断克服一切困难和挑战的最大财富，也是推动中国资本市场长期健康稳定(dìng)发展源源不断(duàn)的真正(zhèng)内生(shēng)活力。淳厚(hòu)基金的(de)专业团队、投研团队(duì)以及全体员工也将一如既往、矜矜业业(yè)、充满美好信念、稳定且执着的坚(jiān)守在工作岗位上，为大家创(chuàng)造更大的(de)回报。

　　淳厚基金管理有限公司持牌发(fā)起人：邢媛

　　2024年9月17日

责(zé)任编辑：何俊(jùn)熹

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