未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函

　　9月(yuè)5日电，深圳证监
局近日发布公告对(duì)深圳(zhèn)前海帆茂首瑞投资管理有限公(gōng)司采取(qǔ)出具警示函措(cuò)施的决定，主要存在四方面原因：

　　一是部分(fēn)私募基金(jīn)产品募集完毕后未在(zài)中(未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函zhōng)国证券投资 基金业协会(huì)办理备案手(shǒu)续(xù)。

　　二是向不合格投资者募集资(zī)金。

　　三是未对部 分投资者的
风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估。

　　四是未按基金合同 约定及(jí)时向深(shēn)圳首瑞行健投资合伙企业（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）投资者披露2019年半年度报告(gào)和年度报告、2020年(nián)半年度报告、2021年半年度报告；未按基金合同约定及时向深圳行健投(tóu)资合伙企 业（有限合伙）投资者披露重大关联交易等可能存(cún)在利益冲突的(de)情况。

　　深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)表示，上述情形违反了《私募投(tóu)资基金监(jiān)督管理暂行办法》（证监会令(lìng)第105号，以下简称《私募管理办法》）第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款(kuǎn)、第十(shí)四条、第十六条第一(yī)款和第二(èr)十四条的相关规(guī)定。

　　自帆(fān)茂首瑞成立以来，黄立伟一(yī)直担任公司的法定代表人、执行董事(shì)、总经理，对公司上述(shù)违规(guī)行为负有责(zé)任。依据 《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，深圳证监局决定对(du未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函ì)该公司和黄立伟采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施

责任编辑：公(gōng)司观察

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