北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前(qián)，北交所、全国股转公司发(fā)布了2024年第(dì)一季度券(quàn)商执(zhí)业质量评价(jià)结(jié)果，全面反映了券商在北交所、新三板市场的执业质量。从评价结果可以看(kàn)出，2024年第一季度券商执(zhí)业质量评价的排名出现大洗(xǐ)牌，榜首(shǒu)以及前十名中的过半席位均出现变(biàn)化。

榜(bǎng)首变更为(wèi)第一创业

执业质量评价体系(xì)由专业(yè)质量得分(fēn)、合规质(zhì)量扣分两部分组成，专业质量得分主要涉及券(quàn)商的投行、经(jīng)纪、研究三大业务维(wéi)度。得分的计算方式为基础分100分，加上专业质量得(dé)分，再减去合(hé)规质量扣分。本次共有101家券(quàn)商参评(píng)。

101家券商中(zhōng)，98家券商(shāng)的得分在100分以上，位于(yú)前(qián)三名的分别是第一创业、中泰证(zhèng)券和中信建投，得分(fēn)分别为137.15分、135.73分、127.08分。开源(yuán)证券(quàn)、中信证(zhèng)券、民生证(zhèng)券(quàn)、万联证券、中国银河、浙商证券紧随(suí)其后，得分均超过120分。

与2023年年度(dù)评价结果(guǒ)相比(bǐ)，2024年第一季度评价结果排名发生(shēng)了不小的变化(huà)。具体(tǐ)来(lái)看，2023年年度排名前三位分别(bié)是中信(xìn)证券(quàn)、申万宏源和中信建投，而2024年(nián)第(dì)一季度，第一创业的排名从此前的第48名跃升至第1名，中泰证券从第7名上升到第2名。

从2024年第一季度专业(yè)质量得分情况来看，部分(fēn)中小特色券商持续深耕发力，表现优异。第一创业的得分为37.15分，位列第一，中泰证券(quàn)、开源(yuán)证券(quàn)和(hé)中(zhōng)信建投(tóu)的得分均超过30分。

在细分业务项得分方面，北交(jiāo)所(suǒ)保荐业务和发行并购业务的最高分均出自第一创业，北交(jiāo)所做市业务的最高(gāo)分(fēn)来自国金证(zhèng)券；全国(guó)股转系统推荐挂牌业务、发行并购业务和持续督导业务的最高分均来自开源证券，全国股转(zhuǎn)系(xì)统(tǒng)做市业务的(de)最高(gāo)分来(lái)自东北(běi)证券。研究业务方面(miàn)，开源证券(quàn)也位列第一。

北交所成券商(shāng)必(bì)争之地

当下，券商纷纷发力北北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首交所业务，加大投入、招兵买(mǎi)马(mǎ)、优(yōu)化布局(jú)。执业质量评价排(pái)名的变动侧面反映(yìng)出了券商在北交所(suǒ)业务的竞争加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线(xiàn)全面发力，多项指标保持市场领先地位。与2023年一(yī)季度相(xiāng)比(bǐ)，2024年一季度，十大头部券商中有七家(jiā)排名上升，多家跻身前10。其中，中金(jīn)公(gōng)司从第42名跃升(shēng)至第21名；中信建投从第(dì)13名(míng)上升至(zhì)第3名，中国银河从第17名(míng)上升至第8名，国泰君安从第15名上升至第10名。从(cóng)细分指(zhǐ)标来看，2024年(nián)一季度，北交所、全国股转系统经纪业务得分靠前的席位大多被(bè北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首i)大型券商包揽，包括东方(fāng)财富(fù)、华泰证券、中信(xìn)证券(quàn)、国信证券、广(guǎng)发证(zhèng)券等。

券商在北交所业务的布局策略各有侧重(zhòng)。例如，中泰(tài)证券聚焦服务中小企业，积极(jí)构建服务专精特(tè)新企(qǐ)业新模式，2023年，北交所保荐单数和承销规模均位居行(xíng)业(yè)前10位。申万宏源以新三板、北(běi)交所业务作为服务中小企业的抓手，全年北交所IPO家数(shù)排名(míng)第一。

开源证券表示(shì)，一直以来，公司坚持特色化、差异化发展路径，战略布局(jú)北交所、新三板领域，形成了以北交所业务为(wèi)核心，“投行+投资+研究”协(xié)同(tóng)发力的综合金融服务体(tǐ)系，未来公司将全力推进“一流北交(jiāo)所特色(sè)券商”和“最佳中小企业综合(hé)金融服务商”建(jiàn)设，全方位(wèi)增(zēng)强服务实体经济的能力。

2023年，中(zhōng)国银河积极参与高质量建设北交(jiāo)所，首批开通北交所(suǒ)股票做市权限并首批(pī)参(cān)与开(kāi)展北交所做市交易，服务创(chuàng)新型中小企业高质量发展。

海通证券(quàn)积极布局北交所业务(wù)，特别是新三板挂牌业务。招商证(zhèng)券重点加(jiā)强了北交所业务布局，以应对投行短期收缩压力。

展望未来(lái)，中信建投表示(shì)，将以北(běi)交(jiāo)所深化改革为契机，大力支持专精特新中小企业创(chuàng)新发展。国信(xìn)证券也表示，将继续把(bǎ)握北交所和新(xīn)三板改革机遇，做好(hǎo)项目开发、储备和推荐(jiàn)，积极(jí)推动北交所项目申报，持续提升服务水平。

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