邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地监(jiān)管(guǎn)机构对私募行业动作(zuò)频
频，在自(zì)律检查过程中，有(yǒu)部分私募机构不配合而被撤销私募(mù)管理人资格。

日前中(zhōng)基协发(fā)布的处分(fēn)决(jué)定书显示，基金(jīn)业协(xié)会人员前(qián)往北
京华鼎彤泽投(tóu)资(zī)的办(bàn)公地址时，因物(wù)业人员阻止等原因，未能进行现(xiàn)场检查；深圳(zhèn)前海(hǎi)金聚立投资基金(jīn)，也存在不配合自律检查的违规行(xíng)为。上述两家私募机构被撤销了(le)私募管(guǎn)理人资格。

两私(sī)募机(jī)构被(bèi)协(xié)会撤销私募管理人资格

4月19日，中基协发布处分决(jué)定书显示，北京(jīng)华鼎(dǐng)彤泽投资被(bèi)基金业协会撤销了私募管理人的资格。具体来看，2023年(nián)5月，中(zhōng)基协自律检查人员向(xiàng)北京(jīng)华鼎彤泽(zé)投资在协会资管业务综合报送平台登记的邮箱多次(cì)发送 核查通知及材料清单，但(dàn)未收到有效的邮(yóu)件反馈。协会自律(lǜ)检查人员多次拨(bō)打北京华(huá)鼎(dǐng)彤(tóng)泽投资在协会登记的法定代表人安利园，合规风
控(kòng)负(fù)责人聂文阳的电话，均(jūn)无法(fǎ)取得有(yǒu)效(xiào)联系 。

在多次联系未果(guǒ)的情况下(xià)，2023年6月，协会自律检(jiǎn)查人员前往北京华鼎彤(tóng)泽投资在协会(huì)登记的办公(gōng)地址(zhǐ)，但因物业人员阻止等原因，未能进行现场检查。协会自(zì)律检查人员(yuán)向物(wù)业人员留下(xià)联系方式，后续有自称华鼎彤泽股东清和长青(qīng)企业管(guǎn)理（北(běi)京）有限公司工作人员的王某某致电协会人员，表示协助联系华鼎彤(tóng)泽的高管人员并尽快反馈检(jiǎn)查材料，但(dàn)自律检(jiǎn)查人员后续(xù)依然未收到检查(chá)反馈材料(liào)，也无法与华鼎(dǐng)彤泽在协会登记的高管取得(dé)有效联系。公司上述不配合行为，违反了相关规(guī)定，协会决(jué)定(dìng)作出撤(chè)销北京华鼎彤泽投资管(guǎn)理的(de)登记。

基金业协(xié)会数(shù)据显示，北(běi)京(jīng)华鼎(dǐng)彤泽投资管理(lǐ)有限公司(sī)的股(gǔ)权结构中，安(ān)利园出资70%，清(qīng)和长邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格青企业管理（北京）有限公司持股30%，公司在中(zhōng)基协(xié)备(bèi)案有8只私募产品，包(bāo)括清和影视文化产业(yè)私募基金，嘉兴清(qīng)悦和新投资合伙企业（有限(xiàn)合伙）、嘉兴(xīng)清朗(lǎng)和懿投资合伙企业（有限合伙）在内的8只私募产品；

深圳(zhèn)市前海金聚立投资基金，也因存在不配合自律检查的违规行为而被基金
业(yè)协(xié)会(huì)撤销私募管理
人的资(zī)格。2023年6月，协会自律检查人员与前海金(jīn)聚立投资在(zài)协会登记的合规负责人(rén)蒋薇 进行电(diàn)话沟通(tōng)，告知(zhī)其协会拟对前海金聚立投资进行自律检查，电话沟通后，协会自律检查人员向相关邮箱多次发送核查通知及材料清(qīng)单等，但未收到(dào)前海金聚立的邮件反馈 。

后续协会人员多次拨打前海金聚立在协会(huì)登记的法(fǎ)定代表人以及个(gè)鬼(guǐ)风控负责人的电话，均无法取得有(yǒu)效联系。为此协会作出了撤销前海(hǎi)金聚立管理人的登记。私募管理人的登记 被撤销后，相关当事人
不(bù)得继续使(shǐ)用(yòng)“基金”“基金管理”字样或者近似的名称进行私募基(jī)金活动。

各地(dì)监管机构(gòu)对私(sī)募行业动作频频

近 几年私募基金行业快(kuài)速发展，加强行业监(jiān)管，完善行业自(zì)律(lǜ)，是业内(nèi)面临的(de)重要课题。近期(qī)，各地(dì)监管机构对私募行业动作频频(pín)。

4月1日，西(xī)藏证监局随机(jī)抽取了10家私募(mù)投资基金管理机构，纳入2024年现场检查计划(huà)，同时随机抽取了(le)现场检查执法人员。4月2日，厦(shà)门证监局下发了关于辖区(qū)私募机构2024年自(zì)查(chá)的通知，规模低于1000万 元的私募以及量化交易成自查重点。

4月10日，天(tiān)津(jīn)证监局公布了第一批(pī)已注销(xiāo)私募基金(jīn)管理人登记机构名单(dān)，合计383家私募(mù)被注(zhù)销。4月(yuè)10日，大连证监局也发布(bù)公告称，新增了14家被中基协注销私募基金管理人登记但未注销工商登(dēng)记
、未变(biàn)更经营范围机构名单。大连证监局还着(zhe)重提示，公示(shì)名单内的机构不再具有私募基金(jīn)管(guǎn)理人资格，不得(dé)继续经营私募基金相关业务。

4月19日，中基协发(fā)布公告称，青岛踏云投资管理有(yǒu)限公司等12家私募基金管理(lǐ)人存在异常 经营情(qíng)形(xíng)，且未能(néng)在书(shū)面通(tōng)知(zhī)发出后(hòu)的3个(gè)月(yuè)内提交符合规(guī)定的专项法律意见书，协会将注销该12家机构的(de)私募基金管理人登(dēng)记。已注(zhù)销的私募基金管理人和相关当事人，应当根(gēn)据法律法规，妥善(shàn)处置在(zài)管基金(jīn)财产，依法保(bǎo)障投资者的合法利益。

中基协数据显示，今年以来截至4月24日(rì)，合计(jì)610家私募机构被注销了私募管理人资格。有业内人士表示，监管加强(qiáng)，必(bì)然导致私募行业(yè)出(chū)清速度加快，有利于(yú)促进私募行业的健(jiàn)康发展。而私(sī)募基金管理人则需(xū)牢记监管红线，增强合规
意(yì)识，保护投资者(zhě)权益(yì)。虽然不断有私募被注销，但这是行业正(zhèng)常的(de邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格)优胜劣(liè)汰，私募基金(jīn)管理规模基本保持稳定(dìng)。中(zhōng)基协(xié)指出，协会将(jiāng)继续秉持“扶优(yōu)限
劣”基本方针，不断(duàn)完(wán)善私募基金行业诚信信息记录机制(zhì)，促进行业合规健康发展。

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