交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

　　交(jiāo)易(yì)商协会在自律管理中(zhōng)发现(xiàn)，部分证券(quàn)公司(sī)在开展服务于中小银行的(de)投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投(tóu)顾等业务混同运作，通过变 相(xiāng)资金 池在不同(tóng)账户间调节收益以及利益输送等(děng)问题。为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约(yuē)谈了投(tóu)顾业务规模较大的(de)主要(yào)证券公司，督促其严格隔离不同业务(wù)条线，规范(fàn)投顾展业和服务方式，防范利益冲(chōng)突和道德风险。要求证券公司(sī)对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时(shí)间内向协会报告自查情况(kuàng)，提交全部投顾协(xié)议。对(duì)于自查未如实反映问(wèn)题的证(zhèng)券公司，交(jiāo)易商协会将视情况采取进一步(bù)自律措(cuò)施。

　　下一(yī)步，交易商(shāng)协会将要求金融机构向协会备案投(tóu)顾(gù)协议，对于(yú)证券公司及中小银行在投顾(gù)业务(wù)中暴(bào)露(lù)的机构(gòu)业(yè)务内(nèi)控(kòng)和公司治理不(bù)到位问题，将建议监管部门(mén)加强监管，规(guī)范机构展业。交易商(shāng)协会将持续(xù)强化(huà)银(yín)行间(jiān)市场交易自律管理，制定投顾业务(wù)相关自律规则，加大违规查处力度，维护市场正常运行秩序。

责任编辑(jí)：何俊熹

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