证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每经记者王海慜每经编辑彭(péng)水萍

　　日前，中(zhōng)国证券监督管理委员会（以下(xià)简(jiǎn)称证监会）最新发布《证监会系统(tǒng)离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定》）。《离职人员监管规定》共计十二条(tiáo)，旨在加(jiā)强证监会系统(tǒng)离职人员(yuán)入股拟(nǐ)上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正。《离职人员监管规定》自 2024年10月8日(rì)起实施。

　　据证监(jiān)会介绍，《离职人员监管规定(dìng)》在《监管规则(zé)适用指引(yǐn)——发行类第2号》（以下简称《2号指引》）基础上制(zhì)定，并新(xīn)增三方面要求：拉长离职人员入股(gǔ)禁止期；将从严审核(hé)的范围从离职(zhí)人员(yuán)本(běn)人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶；细(xì)化(huà)中介机构核(hé)查要求。

证监离职人员入股拟上市企业新规落地style="font-L">　　另外，《离职人员监管规定》自今年10月(yuè)8日起实施后，上述《2号指引》将同时废(fèi)止。

　　进一步加强(qiáng)监管

　　今年4月27日至5月(yuè)11日(rì)，证监会曾就《离职人员监(jiān)管规定》向社会公开(kāi)征求意见。

　　证监会表示，现行《2号(hào)指引(yǐn)》发(fā)布实施以(yǐ)来，证监会对离职人员入股拟(nǐ)上(shàng)市(shì)企业严格依法推进审核复核程序，大幅削减离职人员(yuán)“职务身份价值”。为从严从紧整(zhěng)治政商(shāng)“旋转门”，严防离职人员(yuán)利用在(zài)职时公(gōng)权(quán)力、离职后影响力获取不当、不法利益(yì)，证(zhèng)监(jiān)会进一步强(qiáng)化(huà)离职人(rén)员入股行(xíng)为的监管(guǎn)，并在《2号(hào)指引》基础上(shàng)，制定《离职人员监管规定》。

　　《离职人(rén)员监管(guǎn)规定》包含了《2号(hào)指引》主要内容，并新增三方面要求(qiú)：一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会(huì)管干部离职人员(yuán)入股禁(jìn)止期(qī)延长至10年(nián)；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至(zhì)5年，处级以(yǐ)下离职人员(yuán)从2年(nián)延长至4年。二是扩大对(duì)离职人员从严监管的范(fàn)围。将从严审核的范围从离职人(rén)员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是细化中介机构核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价(jià)格公(gōng)平性、清理真实性等做充分(fēn)核查，证监会对有关工作(zuò)核(hé)查复核。制度执行中，证券交易(yì)所向(xiàng)拟上市企业、中介机(jī)构等各方做好政策解读和(hé)引(yǐn)导等工作。

　　具(jù)体而言，《离职人员监管规定》第二条规定，对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海(hǎi)、深圳证券交易所上市，或向不特定(dìng)合格(gé)投资者公开发行股(gǔ)票并在北京证券交易所上市的企业（以下简称发行人），保荐(jiàn)机构、发(fā)行人律师(shī)、申报证监离职人员入股拟上市企业新规落地会计(jì)师(shī)应当按照本(běn)规定要(yào)求，做好离职人员入股核查工作，研判是(shì)否属于(yú)不当入股情形并发表明确意见。

　　发行人、保荐机构(gòu)及发行(xíng)人律师应(yīng)当提交离职人员入股情况的专项说(shuō)明。离(lí)职人员应当配合中介(jiè)机构的核查工作。而上述所称不当入股情形包括在入股禁止期内(nèi)入股；利用原职务(wù)影响谋(móu)取投资机会；入股过程存在价格不公允等利益输送情形；通过代持方式入(rù)股；入股资金来源违法违规；以及其他不当入股情(qíng)形。

　　离(lí)职人员包括四类(lèi)

　　值得注意的(de)是(shì)，根(gēn)据《离职人员监管规定》，上述所称离职人员，是指发行人申报时相(xiāng)关股(gǔ)东(dōng)为离开证监会系统未满十年的原(yuán)工作人员，具体包括以下四类：

　　（一）从证监会会机关、派出机构、证(zhèng)券(quàn)交易所、全国股转公(gōng)司(sī)离职的人员；（二）从证监会其他会管单位离职的(de)原会管干(gàn)部；（三）在(zài)证监会发(fā)行监管司或公众公(gōng)司监管司借(jiè)调累计满十(shí)二个月(yuè)并(bìng)在借调结束后三年(nián)内离职的证监会其他会管(guǎn)单位人员；（四）从证监会会机(jī)关、派出(chū)机(jī)构、证券交易所、全国股转公司调动到证监会其他会管单(dān)位并在调动后三(sān)年(nián)内离职的人员。

　　另外，上述《离职(zhí)人员监管规定(dìng)》中所称的发行监管岗位，包括证监会发行(xíng)监管司(sī)和公众公司监(jiān)管司、证(zhèng)券交易所负责发行审核注册及拟(nǐ)上市企业督导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海(hǎi)和深圳证券(quàn)交(jiāo)易所负责上(shàng)市服务和发行承(chéng)销监管工作、全(quán)国(guó)股转公司（北京证券交易所）负责市场服务工作、北京证券交易所负责发行承销监管工作、证监会派(pài)出机构负责辅导(dǎo)监管及拟上市企业现场检查(chá)工作相关岗位。

　　同时，《离(lí)职人员监管规定》也规定了相关豁免情形。其中第十条(tiáo)指出(chū)，发行人(rén)在(zài)新(xīn)三板挂(guà)牌(pái)期间，证监会离职(zhí)人员通过集合竞(jìng)价、连续(xù)竞(jìng)价、做市交易(yì)等公开交易方式取得发(fā)行人(rén)股份的，不适用本规定有关(guān)核查要求。离职人员因持有上市公司、新(xīn)三板挂牌(pái)企业股(gǔ)份间接持有发(fā)行人股份，或者因继承、执行法院判决或仲裁裁决取得发行人股份的，不适用本(běn)规定有关(guān)核查(chá)要求。

责任编辑：何松琳

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