时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外

　　治理券商会议“假专家”是一项系统性工作，需多方协同发力。

　　近日(rì)，在某券商策略(lüè)会上，有人以(yǐ)“寒武纪专家”名义与机构投资者(zhě)就寒武纪公司及行业情况(kuàng)进行交流。相关虚假信息随后被广泛传 播并造成负面影响。经查，该“专家”系(xì)假(jiǎ)冒寒武纪公司(sī)相关人(rén)士参与交流，动机(jī)不明。

　　事(shì)实上(shàng)，类似事件(jiàn)已发生多次。2023年12月至2024年1月期间，有(yǒu)多个时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外"font-L">三七互娱（维(wéi)权）离职员工以收取(qǔ)“咨询费用”为目的(de)，冒充专家参(cān)与(yǔ)券商、投资(zī)机构的咨询交流。更早之前(qián)，在某券商电话会议(yì)上，有假(jiǎ)专家被当场揭穿，组织会议(yì)的券商为此现 场致歉。

　　券 商(shāng)会议假专家事件层出不穷，危害(hài)较大。其发布的不当信(xìn)息不仅可能对投资者产生误导，也会给券商形象带来负面影(yǐng)响，甚至会滋生依(yī)靠(kào)假专家挣钱的非法产业链(liàn)，扰乱正常(cháng)市场秩
序。

　　券商假专家事件频(pín)繁发生(shēng)，有一定的行业根源。

　　首先，券商召开时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外的专家(jiā)会议频率过高，难免鱼龙混杂。中国(guó)证券业协会2024年1月份(fèn)发布的《2022年证券研究报告(gào)业(yè)务经营情(qíng)况统计报告
》指出，券(quàn)商邀请外(wài)部专家较频(pín)繁，存在(zài)风险隐患。2022年各公
司邀请外部专家为(wèi)客户提(tí)供证券投资咨询服务(wù)以外的咨(zī)询服务高达70809次，是2021年（23540次）的3倍。会议太多，邀请专家太频繁，在对专(zhuān)家(jiā)身(shēn)份的核实上就容易出纰漏，给了部分假专家(jiā)可乘之机。

　　其次，与券商(shāng)的外部专家管理方式(shì)有关。券(quàn)商专家(jiā)库主要包括两(liǎng)种形式。一种为券商内(nèi)部搭建，此种模式被认为安全可靠性较高，便(biàn)于券商识别管理外部专家(jiā)。但由于券商所需(xū)专家(jiā)类型多样，且专家邀请(qǐng)合作难度往往较大，所(suǒ)以这类专家库资源往往比较有限。另一(yī)种是借助外部第三方专家咨询公司(sī)寻找专家，这种(zhǒng)方式较为高效常见，但却可能存(cún)在风险。比如，专家并不是真专家，而是“李鬼(guǐ)”等。

　　治理券商(shāng)会议“假专家”是一项系统性工作，需多方(fāng)协同发力。

　　券商自身(shēn)要(yào)把好入口关。正如中(zhōng)国证券业协(xié)会(huì)建议，要切实加强 对邀请外部专家的合规管理，将(jiāng)邀请外部专家维持在(zài)适度、合理水(shuǐ)平。进一步(bù)加强外部(bù)专家身(shēn)份资格审核，尽最大努力将假 专(zhuān)家挡在门(mén)外。实力较强的券商可(kě)进一步丰富自身专家库(kù)资源，减少对外部专家(jiā)的依(yī)赖。

　　对第三方专家咨询(xún)公司的管理也应更严格(gé)一些。对于提供假(jiǎ)专家的(de)企业，要明确监管责(zé)任，加
大处罚力度，提升违法(fǎ)成本。同时，对假专家本人也要予以严惩，记入社会诚信档(dàng)案，令其不敢再“现形”。

　　（文章来源：证券时(shí)报）

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