一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施

一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施- 视频播放器start -->

　　文章来源：中国(guó)基金报

　　日前，中国证监会披露的一则行政处罚决定书显示，一名券商工作人员曹某，借他(tā)人名义(yì)买卖股票，两年半亏(kuī)损(sǔn)77万元，被中国证监会处以20万元罚款，合计“损失”近百万元。

　　两年多亏掉77万(wàn)元

　　行政处罚决(jué)定书显示，2020年(nián)2月24日至2022年9月14日，曹某曾是(shì)开源证券股份有限公司的证券从业人员。而许某鸣证券账户于2004年6月(yuè)开立于申万宏源(yuán)证券上海黄浦区某营业部。

　　2020年2月24日(rì)至2022年9月14日期间，曹某控制使用前述“许某鸣(míng)”申万宏(hóng)源证券账(zhàng)户(hù)进行证券交易，通过手(shǒu)机和家中电脑(nǎo)操作“许某鸣(míng)”证券账户，证券交易一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施资(zī)金(jīn)主(zhǔ)要来源于证券账户内滚(gǔn)存收益，资金去向(xiàng)主(zhǔ)要为曹某个人银行账户。

　　上述两年多时间(jiān)内，“许某鸣”证券账户亏损约77万元。

　　被处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款

　　证监会称，曹(cáo)某(mǒu)上述行为违(wéi)反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的行为。

　　根(gēn)据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从(cóng)业人员，证券监督管(guǎn)理机构的工作人(rén)员(yuán)以及法律、行政法规(guī)规定禁止参与(yǔ)股票交易的其(qí)他人员(yuán)，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化(huà)名、借他(tā)人名义持有、买卖股票或者其(qí)他具有股权性质的证券，也不得收受他人(rén)赠送的股票或者其他具有股权性质的证(zhèng)券。

　　这一规(guī)定(dìng)的目的是防止从业人员利用内幕信息或者职务(wù)便利谋取不正当利益，损害(hài)投资者的合法权益(yì)。

　　根据曹某违法行为的事实、性质、情节与(yǔ)社会危害程度，依据相关规定，证监会决(jué)定(dìng)对曹某处以20万元罚款。

　　证监会(huì)表示，调查(chá)过程中曹某如实陈述，积极(jí)配合查处。整体来看，违规炒股的直接(jiē)损(sǔn)失金额，加上被处罚的金额，曹某违规炒股损失了近百万元。

　　北京(jīng)证(zhèng)监局披(pī)露

　　多名证(zhèng)券从业人员因炒股被罚

　　9月14日，北京证监局披(pī)露最新处罚决定，有20多名证券从业人员因为曾存(cún)在买卖股票的行为，被采取(qǔ)监管(guǎn)措施。

　　监(jiān)管频(pín)频对违规炒股“亮剑”

　　今年以来，监管机构对证券从(cóng)业人员违规炒股的表态愈发(fā)严厉。在一系列公开(kāi)讲话和监管文件中，监管层多次(cì)重(zhòng)申要严防证券从业人员炒股，并明确表示将采取零容忍的态度，发现一起、查处一起。

　　监管机(jī)构强调，券商(shāng)人员作为证券市场(chǎng)的参与者，应当(dāng)恪守职业(yè)道德和法律法(fǎ)规，不(bù)得(dé)利(lì)用职务之便谋取私利。

　　为(wèi)了从源(yuán)头上防范违规行为的发生(shēng)，监管还(hái)要求券商加强内一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施部管理，建立(lì)健全风险(xiǎn)防范机制(zhì)，并加强对从业人员的培训和教(jiào)育，增强其法律意识和职业道德水平。

　　实际上，监管坚持对违规(guī)炒股“露(lù)头就打”，年内已(yǐ)多次对从业人员违规炒股开出罚单。

　　例如，今年(nián)5月底，西南证券(quàn)一名90后投(tóu)顾因违规炒(chǎo)股行为(wèi)被重庆证监局罚(fá)没十余万元。而在今年2月9日，证监会发文称(chēng)将坚持“零容忍”执法，集中处理多(duō)名(míng)从业人(rén)员违法炒股，其中招商证券63人被罚，涉及金额高(gāo)达8173万元。

　　证(zhèng)监会称，将协同行业协会持续深入开展多项工作(zuò)，涉及完(wán)善制度机制。制定依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠(jiū)及问责机制，落实全员合规管理等。

责任编辑：郝欣煜

未经允许不得转载：中央空调,电梯,空气能热水器-中央空调,电梯,空气能热水器一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多人采取监管措施