监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设

券商中国记者获悉，日前，监管(guǎn)向(xiàng)券商(shāng)下发了(le)《风险文化(huà)建设情况调查问卷》，内 容主要涉及券商风险文化建设、风(fēng)险文化(huà)宣导、风险文化建设成果等方面。

具体 来看，监管还(hái)要求(qiú)券商上报是否制(zhì)定风险管(guǎn)理职业操守（如员工行为规范）、是否制(zhì)定有风险文化建设方案(àn)或规划、是否(fǒu)将风险文化品牌纳入公(gōng)司品牌建设方案的子(zi)项目等内容，并 且要求券商(shāng)进行自我评价(jià)。

摸底券商风险文化建设(shè)

部(bù)分券商反馈，这是监管第一次通过调查问(wèn)卷的方式对券商风险文化(huà)建设的情况进行调研(yán)。整体来(lái)看，内容主要涉及券商风险文化建设、风(fēng)险文化宣导、风险文(wén)化建设成果自我评价三个方面，包(bāo)含21个问题，大部分问题(tí)集中于风险文(wén)化建设和风险文化宣导。

问卷(juǎn)的摸底 性质比较(jiào)明显(xiǎn)，在风险文化建设的(de)相关问(wèn)题中，监管更(gèng)关心券商整体理念、框架(jià)的建设。比如公司使命、愿(yuàn)景、核心价(jià)值观、企业共识、经营原则、发展战略等公司层面的文化理念中是否包含风险管理理念等内容(róng)。公司(sī)是否单独制定风险(xiǎn)管理理念、价值准
则。公司是否制定有风险文
化品牌建设方案或规划。

同(tóng)时，监(jiān)管对于相关内
容的落地(dì)细则(zé)也充分关注，问题涉及了公司哪些实(shí)际活动或措施有效地 促(cù)进了公司风险文化的建设；公司在(zài)风 险文化建(jiàn)设过程中主要有(yǒu)哪些挑战；公司未来在风险文化建设上有哪些具体的规划或措施。

对于风险(xiǎn)文化的宣导方面，监管关注券(quàn)商通常采用哪些方式进行风险文化宣导；风险文化宣导的师资来源；哪些因素影响员监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设(yuán)工对(duì)风险文化宣导的 接受度和参(cān)与度。

风险文化建设成果上，监管则关注风险文化建设对券(quàn)商发展整(zhěng)体的影响是否明显以及券商是否建立风险文化建设效果的评估机制。

员工行为规范受关注

近期备受关注的金融(róng)行业(yè)员工行为等问题也受到了关注，调查问卷中询(xún)问券商是(shì)否制定风(fēng)险管理职业操守，包括了员工行为规(guī)范等内(nèi)容。

9月(yuè)1日(rì)，国家金融监督管理总(zǒng)局(jú)发文称，联合(hé)中国人民银行、中国证券监督(dū)监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设管理委员(yuán)会于(yú)2024年9月(yuè)联合开(kāi)展“金融教育宣传月”活动。金融监管总局党委委员(yuán)、副局长周亮，中国人民(mín)银行副行长陶玲，中国证监会副主席陈华平，北(běi)京市副市长孙(sūn)硕出席并致辞(cí)。

证监会副主席陈华平在活动现场指出，证监会系统正在扎实推动资本(běn)市场高(gāo)质量发展，投资者教(jiào)育工(gōng)作需要紧跟步伐，与时俱进(jìn)。倡导(dǎo)优秀文化，以中国特色金融文化(huà)涵养(yǎng)行业生态(tài)。

陈华平指出，良(liáng)好的行(xíng)业文化(huà)是金融业持续健康(kāng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要基础，也是吸引投资者、取信 投资者、让投资者放心交易的重要法(fǎ)宝。在证券(quàn)基金期货行业中大(dà)力(lì)弘扬诚实守信、以义取利(lì)、稳健审慎、守正创新、依法合
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校对：李凌锋‍‍‍‍

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