光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年

专题：光大证券投行员工涉内幕交易：亏损532万元被罚460万元

　　日(rì)前，证监会网站披露一则处罚，光大(dà)证券（维权）（601788.SH）时任投行(xíng)员工赵远军涉(shè)嫌作为证券从业人员(yuán)违规买卖证券、内幕交易(yì)，作为(wèi)星星 科(kē)技（维权）（300256.SZ）重大资(zī)产重 组的内幕消息知情人(rén)，提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处(chù)以460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　公开资料显(xiǎn)示
，赵远军(jūn)出(chū)生于1971年(nián)，有多年(nián)投行经验(yàn)，涉案期间曾担任光大证券投资银(yín)行(xíng)总 部总经理。

　　对此(cǐ)案件，光大证券向蓝鲸新闻记者回应(yīng)表示，“公司坚决支持证监会对我司前员工行政处(chù)罚的决定。将(jiāng)严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责(zé)任追究，并举一反三(sān)，进一步开展全面(miàn)自查整改。”

　　证监会调查显(xiǎn)示，赵远军系法定内幕知(zhī)情人。从具体时间节点来看，2020年2月17日，光大证券康某结合星星(xīng)科技情况和(hé)融资规则，设计了相关重(zhòng)大资(zī)产
重组方案；2020年2月19日(rì)，康某向赵(zhào)远军汇报本次(cì)重大(dà)资产(chǎn)重组(zǔ)项目的情况；赵远军向光大证券相关 负责(zé)人报告(gào)相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。

　　2020年(nián)2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告；2020年2月(yuè)22日，赵远军参与了(le)与(yǔ)星星科(kē)技方面
就该项目进行的视频会晤；2020年(nián)3月15日，星(xīng)星科技发布光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年相关重大(dà)资产重组公告。

　　在这期间的2020年2月(yuè)25日、28日(rì)，赵(zhào)远军使用“赵某江”证券账户(hù)合计买入(rù)“星星科技”160.16万股，成交金额(é)1141.22万元。2021年8月18日、19日(rì)，赵远军卖出此前购入“星星科技”股份
，成交金额609.59万元，亏损532.59万元。

　　在(zài)听证过程中，赵远军提出(chū)如下申辩意见：一是，案涉内幕信息
形成时(shí)点认定错(cuò)误。二是，其不知悉案涉内幕信息。三是，其买(mǎi)入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交易行为不具有
异常性(xìng)。四是，量罚(fá)过重，其存在积极配合调查等情形。

　　证监会(huì)对此表示，案涉内(nèi)幕光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年信息形成时点认定准确，在案证据足以(yǐ)证明赵远军于(yú)2020年2月光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年19日收到相关重大资产重组方案设计，于(yú)2月22日参加了相关视频会晤。赵远军(jūn)系(xì)法定内(nèi)幕知情(qíng)人，在知悉(xī)相关重组信(xìn)息后(hòu)负有戒绝交易的法定义务，其提出的(de)基于朋(péng)友(yǒu)推荐和个人研
究等申辩理由，不构成阻却内(nèi)幕交易的正(zhèng)当(dāng)事由。

　　结合赵远(yuǎn)军违法行为(wèi)的事实(shí)、性质、情节与社(shè)会(huì)危(wēi)害程(chéng)度，证监会对赵远军罚款460万元，同时(shí)采取10年证券市场
禁入措施，在禁入期间内，不得在任何机构中从事证(zhèng)券业务或者担任其他上市公(gōng)司、非上市公众公司董事、监事、高(gāo)级管理人员职务(wù)。

　　内幕交易违反证券市场公开、公平、公(gōng)正(zhèng)的基本原则，严重(zhòng)扰乱(luàn)证券市场秩序，也(yě)是监管(guǎn)重(zhòng)点之一。

　　针对此次处罚事(shì)件，光大证券(quàn)回(huí)应记者(zhě)表示，近年来，公司(sī)严格落实《证券法(fǎ)》及相关监管要求，持续夯实提升(shēng)从业(yè)人员执业行为管控力度(dù)，并从合规、内审、纪
检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控(kòng)核查、违规行为追责问责、加强警示(shì)案例教育等形成全面管(guǎn)控机制，对(duì)员工执(zhí)业(yè)行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体(tǐ)系强化问责力度。“下一步，公司将持续完(wán)善管控长效机制，以严(yán)的措施推动严的氛(fēn)围全面形(xíng)成。”

　　（文章来源：蓝鲸财经）

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