服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所

9月2日(rì)，北(běi)交所迎来宣布设立三周年(nián)。经过三(sān)年发展，北交所实现优质企业初步聚集、市场交投逐步活跃、产品体系不断丰富。随着高质量建设持续推(tuī)进，诸多券商进一步加大对北交所的资(zī)源投(tóu)入(rù)和业务布局。

多家券商相关负责人表(biǎo)示，将践行“普惠金融”理念，持续服务(wù)成长型创新型中小企业，坚(jiān)定投入北交(jiāo)所相关业务，持续深度参与(yǔ)北交所市场建设，助力北(běi)交所建(jiàn)设特色鲜明、功能完备(bèi)、生态(tài)优良的市场(chǎng)体系。

多项业务成效显著

北交所设立三年来(lái)，累(lèi)计上市251家企业，其中国家级专精特新“小巨人”企业(yè)占比超过一半。申(shēn)万(wàn)宏源有关负责人告诉中国(guó)证券报记者，自北交所开(kāi)市以(yǐ)来，申万宏源累计保荐21家企(qǐ)业上(shàng)市融资，位居全行业第(dì)二。“我们见(jiàn)证(zhèng)了大量企业从初创到挂牌新三板再到北交所上市的完整发展(zhǎn)历程，深(shēn)感创新型中小(xiǎo)企业对于推动我国经济(jì)转型和高质量发展的重要作用(yòng)，也更加明(míng)确(què)将北交所作为我们的(de)重点战略方向。”

在投行业务承压的背(bèi)景下，多家券商以(yǐ)北交所市场作为(wèi)服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所重要发力抓手，不(bù)断提升执业质量(liàng)，严格筛选拟在北交所(suǒ)上市的优质(zhì)企业。

中信证券投资(zī)银行管理委员会(huì)主任马尧介绍，中信(xìn)证券组建北交所专(zhuān)业服务团队，推(tuī)动(dòng)对创新型中小企业的增量覆盖，为北交所筛选符合国(guó)家战略、具有较高技术壁垒、细分领域核心竞争力突出的(de)企业。“目前，公司北交(jiāo)所项目储备充足(zú)，重点(diǎn)推荐项目(mù)涉及新能源汽(qì)车(chē)热管理核心(xīn)零部件、航空零部(bù)件、智能激光(guāng)加工设备(bèi)、稀土永磁行(xíng)业先进真空装(zhuāng)备、特(tè)材压力(lì)容器(qì)等高端(duān)装备制造领域优质企业。”马尧说。

银河证券有关负责人表(biǎo)示，公司致力于支持创新型中小(xiǎo)企业和科技企业发展，始终将北交所业务(wù)作为战略(lüè)发展(zhǎn)重点，紧跟(gēn)北交所改革步伐(fá)，全力配合北(běi)交所创新发展，财富管理、投资银行(xíng)、投资、做市和研究等条线(xiàn)均将北交所业(yè)务作为重点(diǎn)，成效显著。2023年，银河证券新开北交(jiāo)所权限账户数达到(dào)9.6万(wàn)户，累计(jì)培育北(běi)交所权限(xiàn)账户35.1万户，行业排(pái)名第一；2024年上半年，新开北交所权限账户2.7万户。

在债券业务方面，2024年，银(yín)河证券成为全市场第一家开通北交所(suǒ)债券交易单元的券商，参与投资北交所信(xìn)用(yòng)债4只；今年5月，银河证券助(zhù)力(lì)北交所牵头的(de)全市场首单20年期特别国债成功发行。

做(zuò)市交易是北交所市(shì)场一(yī)项(xiàng)重(zhòng)要的制度创(chuàng)新，自2023年北交所做市制度(dù)上线以来，在提升流动性、平抑波(bō)动(dòng)性(xìng)方面发挥了(le)积极作用。证(zhèng)监会分别于2024年7月、2024年8月批复了国(guó)元证券(quàn)、财信证券的(de)北交所做市资格。截至目前，已有19家(jiā)券商(shāng)获得(dé)北交所(suǒ)做市交易业务资格。同时，开源证券、上(shàng)海证券、首创证券等(děng)券商的北交(jiāo)所做市资格申请已获得证(zhèng)监会的反馈意见。

马尧表示，中信(xìn)证券搭建并优化了做市交易平台，可以同时(shí)满足策略交易、风险管理、监控(kòng)统(tǒng)计等功能，支持多类型品种交易。北交所设立以来(lái)，中信证券累计为54家北交所公司提供(gōng)做市服务(wù)，做市数量位居市场第二。

拓展服务广度和(hé)深度(dù)

申(shēn)万宏源前述负责人表示(shì)，公司(sī)累计服务超过3000家中小企业，构建了“研究+投行+投资服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所”的中小企业服(fú)务产业链，普惠金融理(lǐ)念根植于公司(sī)的企业文化。未来，公司将不(bù)断加大投入，长期布局北交所业(yè)务，坚持服务创新(xīn)型中(zhōng)小企业。一方面，通过设立专精特(tè)新(xīn)基(jī)金，加大对创(chuàng)新(xīn)型中(zhōng)小企(qǐ)业的(de)投资力度；另一方面，积极(jí)拥抱北(běi)交所市场(chǎng)，增加(jiā)人员投入，加大服务力度，拓展普(pǔ)惠金(jīn)融(róng)服务的广度和深度，提高服务的频次(cì)和质量。

“除了北交所上市业务，公司还将关注挂牌及上市企业后(hòu)续的并购重(zhòng)组需求，帮(bāng)助(zhù)客户(hù)实现纵向产业链做长做专、横向整合做大做(zuò)强的目标。”该负责人(rén)说。

银河证券有关负责人表示(shì)，看好北交所后续发展(zhǎn)，将加大力度发展北(běi)交所各项业务。后(hòu)备企业方面，北交所已受理企业中有很多国家级及省级“专(zhuān)精特新”企业(yè)，经营业绩良好，对北交所未来的估值提升将(jiāng)起到提振作用；2024年以来(lái)，公募(mù)基(jī)金积极(jí)布局北交所，二季(jì)度共有43只基金前十大持仓名(míng)单中(zhōng)包含北交所公司。投资北交所的公(gōng)募基金逐步增多，显示出市场对这一板(bǎn)块的信心。

马尧表示，下一阶(jiē)段，中信证券将(jiāng)继续把(bǎ)北交(jiāo)所业务作为公(gōng)司层(céng)面的重要战略方向，不断增强行业理解能力、价值发(fā)现能力、尽职调查能(néng)力及资产定价能力，围(wéi)绕国家政策导向(xiàng)聚焦新质生产力企业，积极推动优质(zhì)企业在北交所上(shàng)市(shì)。中(zhōng)信证券将多措并(bìng)举持续提升北交所投资者数量，丰富北交所投教专栏内容，帮助投资者进一步掌握政策和规则(zé)，引导理(lǐ)性投资，促进市场平(píng)衡健康发展。此外，公司将继续提升北交所做(zuò)市参与度(dù)，扩大(dà)做(zuò)市规模(mó)，完(wán)善北交所做市报价策略。

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