证监会发布全国股转系统挂牌 公司申请在北京证券交易所发行上 市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作

证 券(quàn)时(shí)报网(wǎng)讯(xùn)，据证监(jiān)会(huì)网站消息，近日证监会制定发布《监管规(guī)则适用指(zhǐ)引——北京(jīng)证券交证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作易所类第1号：全国股(gǔ)转系统(tǒng)挂牌(pái)公司申请在北京(jīng)证券交易所发(fā)行上(shàng)市(shì)辅导监管指引》，首次以监管规则适用指引形式，对新三板挂牌公司(sī)通(tōng)过“层(céng)层递进”路径在北交所上市的(de)辅导(dǎo)监管进行系(xì)统规范。《北交所辅导指引》突出“三个强化”。一是强化辅导监管(guǎn)与持(chí)续(xù)监管联动。发挥新(xīn)三板、北交所层(céng)层递进的全链条监(jiān)管优势证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作，建(jiàn)立挂牌审核、日(rì)常监管、辅(fǔ)导监管、上市审核各节点(diǎn)间的监管信息共享机制，明确全国股转系统与证监局应当建立沟通对接机制，并细(xì)化了两者(zhě)之间(jiān)的(de)监管信 息通报要求。同时，明确证监局辅导监管报告(gào)的内容(róng)要求，强调北(běi)交所(suǒ)应当在审核中关注辅导监管报告内容，做(zuò)好辅导环节与审(shěn)核注册环节的衔接。二(èr)是强化中介机证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引 进一步优化北交所辅导监管工作构“看门(mén)人”责任。发挥全链条监管优势，强化对保荐机构等的督(dū)导检查(chá)，压实中介机构责任(rèn)。同时，要求保荐(jiàn)机构对前(qián)期现场检查中发现(xiàn)的问题(tí)整改情况、公司最后一次接(jiē)受(shòu)现场检查至辅导工作完成期间是否发生重大变化进行(xíng)核查并发表明确意(yì)见，督(dū)促其扎实履职尽责。三是(shì)强化“关键少(shǎo)数”诚信合规。证监局重点关注“关键少数”口碑声誉(yù)情况(kuàng)，并在辅导(dǎo)监管报告中体现。此外，增强对“关(guān)键(jiàn)少数”合(hé)规知识考察的针(zhēn)对性，进一步细化证券市场(chǎng)知识测试的(de)具体安排，明确证(zhèng)券市场(chǎng)知识测试与北交所直接相(xiāng)关内容不低于百分之二十。

校对：刘榕枝

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