证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》

中国证监会党委理论学习中心组

习近平总(zǒng)书记高度重视金融工(gōng)作(zuò)，先后作出一系列重要论述。在这次中央金融工作会议和省(shěng)部(bù)级主要领导干部推动金融高质量发展(zhǎn)专题研(yán)讨班上，习近平总书记系统阐述(shù)了中国特色金融发展之路的基本要义和中国特(tè)色(sè)现代金(jīn)融体系的主要内涵，把我们党对金融工作本(běn)质规律和发展道路的认识提升到了新高度，是做好新时代新征(zhēng)程金融工作的根(gēn)本遵循和行动指南。中(zhōng)国证监会党委把认(rèn)真(zhēn)学习领会中央金融(róng)工作会议和习近(jìn)平总书记关(guān)于资本市场重要指示批示精神作为当前首要的政治任务，坚持学思用(yòng)贯通、知信行统一，以资本市场强监管防风(fēng)险促高质(zhì)量发(fā)展的实际行动，坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维(wéi)护”。

坚持在市场化(huà)法治化轨道(dào)上推进金融创新发展，是中国(guó)特色金融发展(zhǎn)之(zhī)路(lù)“八个坚持”的(de)重(zhòng)要内容。资本市场的(de)市场属性极强，规范要求极高，这要(yào)求我们在做好资本市场(chǎng)监管工作时，进一步深化(huà)对资本市(shì)场发展一般规律和中国国情市情(qíng)的认识，在(zài)实践(jiàn)中继续探索完善(shàn)，走(zǒu)好中国特(tè)色金融发展之路。

一、坚持在市场化法治化轨道上(shàng)推进金融创新发展是加快建设(shè)金融强国的(de)必然要求

金融是创新活跃的行业，金融创新能力是金(jīn)融强国的重要软实力。以(yǐ)现代商业银(yín)行、现代资本市场、现代投(tóu)资体系为特征的金融创新活(huó)动，为各国(guó)现代化提供了(le)重(zhòng)要支(zhī)持。党的十八大以(yǐ)来，以习近平同(tóng)志为核心的党(dǎng)中央持续推进我国金融事业实践创新、理论创新、制度创新，取得了一系列重(zhòng)大(dà)成果，有力支撑经济(jì)社会发(fā)展大局，为如期(qī)全面(miàn)建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标作出了重要贡献。在党中央的坚强领(lǐng)导下，我国资本市场改革(gé)开放持(chí)续深化，法治体系不断健全，投融资功(gōng)能逐步增强，市场生态(tài)进一步优化。这其中的一条宝贵经验就是，坚持在市场化法治化轨道上推进金(jīn)融创(chuàng)新发展。

也要看到，在资本(běn)逐利性的(de)驱动下，金融(róng)创新具有两面(miàn)性(xìng)，如果缺乏必要的规范，任由其无(wú)序发展，可能(néng)引发风险、造成乱象，影响(xiǎng)经(jīng)济社(shè)会发(fā)展(zhǎn)。近年来，一些不(bù)法分子搞伪创新、乱创新，甚至借金融(róng)创新之名、行违法犯罪之实，酿(niàng)成巨大风险。金(jīn)融活，经济(jì)活；金融稳，经济稳。推进金融高质量发展，必须(xū)深刻把握金融发展规律，坚持守正创新，坚持市场化(huà)法治化，科学处理好发展与规范、创新(xīn)与监管的关系，守牢风(fēng)险底线(xiàn)，确保资本市场金融创(chuàng)新始终沿着更好服(fú)务(wù)实体经济需要和人民群众(zhòng)利益的方(fāng)向前进。

二、在市(shì)场化法治化轨(guǐ)道上推进金(jīn)融创新发展的关键(jiàn)是处理好(hǎo)政府(fǔ)和市场的关系

习近平总书记强调：“金融的安全(quán)靠制度(dù)、活力在市场(chǎng)、秩序靠(kào)法治。”中国证监会党委深刻认识到，推进金融创新发展必须充(chōng)分发挥市场在资(zī)源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，完善法治，加强监管，深化改(gǎi)革(gé)，充分(fēn)调动(dòng)市场(chǎng)各方积极性主动性，进一步激发创(chuàng)新活力，为经(jīng)济社会高质量发展提供更加优(yōu)质(zhì)的金(jīn)融服务。

一(yī)是不断完善金融法律和市(shì)场规(guī)则体系。金(jīn)融交(jiāo)易涉及复杂多样的权(quán)利(lì)义务(wù)关系，具有(yǒu)信息不对称特(tè)征，对信用的(de)要(yào)求非常高，必须有健全的监管制度。资本市场涉及(jí)面广、利益主体多元，必须(xū)尊(zūn)重规律，尊重规则，着力推进(jìn)基础制(zhì)度建设(shè)，逐步构建起符合我国发(fā)展阶(jiē)段要(yào)求的资本(běn)市场(chǎng)法律制度体系。

二(èr)是(shì)持续提升金融治理(lǐ)效能(néng)和监管有效性。法律的生命力和权威(wēi)在于(yú)实施。金融(róng)创新更新迭代快，并(bìng)具有明显的顺周期性和强外溢性，必须加强对金融(róng)创新的(de)监管，及时消除空白和盲区。资本市(shì)场是各(gè)类(lèi)风险的交汇口、泄洪(hóng)区(qū)，要坚持“两强两严”，依法从严加(jiā)强监管，严厉(lì)打击欺诈发行、财务造(zào)假、市场操纵等违法违规行为，维护(hù)市场“三公”秩(zhì)序(xù)，切实保障(zhàng)资本市场平稳健(jiàn)康运行。

三是深(shēn)化金融(róng)供给侧结构性改(gǎi)革。当前，制约我国金融高质(zhì)量发展还存在一些卡点堵点，包括服务实(shí)体(tǐ)经济质效不高，融资结构不合理，支持(chí)科技创新、绿色(sè)转型、中小微企业(yè)不够充分有力等。这些问题在资(zī)本市场也有不同程度(dù)的表现，必(bì)须(xū)用好改(gǎi)革这个关键一招，着力破除相关体制机制(zhì)性障碍，进一步完(wán)善多层次资本(běn)市场体(tǐ)系，推动股债期协同发展，不断提升资本(běn)市场(chǎng)服务高质量发展质效。

三、坚持(chí)市场化法治化，强监管防(fáng)风险推动资本市(shì)场高质(zhì)量发展

中国(guó)证(zhèng)监会党委将始终(zhōng)坚持以习近平(píng)新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十(shí)大和中(zhōng)央(yāng)金融工作会议精(jīng)神，深入落实国务院印发的《关于(yú)加强监(jiān)管防范风险推(tuī)动资本市场高质量发(fā)展的若干意(yì)见》，抓紧完善配套制度规则，推动资(zī)本市(shì)场“1+N”政策体系(xì)形成和落地实施，着(zhe)力(lì)稳市场稳信心稳预期。证监会将紧紧围绕加快建设安(ān)全、规范、透明(míng)、开放(fàng)、有活力、有韧性的资本市场这一(yī)总(zǒng)目标，重点(diǎn)做好以(yǐ)下工作。

增强制度包容(róng)性适应性，服(fú)务新(xīn)质生产力发展(zhǎn)。习近平总(证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》zǒng)书记对加(jiā)快发展新质(zhì)生产力多次作出重要部署。资(zī)本市场在(zài)分担创新风险、促(cù)进创新资本形成、优化创新资源配置等方面具有天然优势，服务(wù)新质生产力(lì)发展大(dà)有可为。要促进更好发挥资(zī)本市场功能，扎实做好金融“五篇大文章”，坚持市场化法治化改革方(fāng)向，推动股票发(fā)行注册制(zhì)走深走实，增强资(zī)本市场制度竞争力，有效(xiào)支撑(chēng)科(kē)技创新，提(tí)升对新产业(yè)新业态新技术的包容性。

依法(fǎ)全(quán)面加(jiā)强监管，更加有效(xiào)保护投资者合法(fǎ)权益。坚持资本市场监(jiān)管的政治性、人民性，坚守监管主(zhǔ)责主业，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿(chuān)透式监管和持续监管，不断提升监管针对(duì)性有效(xiào)性。落实(shí)好监管要“长牙带刺”、有棱有角的(de)要求，以(yǐ)“零容忍”的态度严厉惩治各类违法违规行为，强化监管震慑，净化(huà)市(shì)场生态。坚持看不清管不住则不展(zhǎn)业，加快构建从入(rù)口、持续监管到出口，再到机构监管、交易监管的全方位立体(tǐ)化资(zī)本市场监管体系，积(jī)极稳妥推(tuī)进金融(róng)创(chuàng)新和与之相匹配的监(jiān)管(guǎn)能力建设。

健全资本市场风险预防预警处置问(wèn)责制度体系。金融既有(yǒu)管理和分散风(fēng)险(xiǎn)的功能，又自(zì)带风险基因，防控风险是金融工作的永恒主题。要坚(jiān)持系统思维、底线思维、极限思维，统筹(chóu)好发展(zhǎn)与(yǔ)安全、开放与安全，坚持用市场化法治化手段防范化解(jiě)风险，进一步完善(shàn)资本市场基础制度，切实增强资本市场(chǎng)内在稳(wěn)定性。强(qiáng)化对资(zī)本市场风险(xiǎn)的监测预警和早期纠正，完善对资本市场金融创新活动的风险评估和反馈改进机制。健全资(zī)本市场风险问责追责机制，压实风险防控责任。

加强资本市场法治建设。法治兴则(zé)市场兴，法治强则监管强。要更好发挥法治在资本市场高质量发(fā)展中(zhōng)的固根(gēn)本、稳预期、利长远作用。加(jiā)快推动制定修(xiū)订证券投(tóu)资基(jī)金法、上市公司监管条例(lì)、公(gōng)司债券监管条(tiáo)例、不动产投资(zī)信托基(jī)金管理(lǐ)条例等法(fǎ)律法规，大(dà)幅提升(shēng)证券(quàn)违法违(wéi)规成本。强化行(xíng)政、民事、刑事立体化(huà)追责，加大证券纠(jiū)纷特别代表人诉讼制度适用(yòng)力度，为各类主体提供证监会：坚持在市场化证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》公平有序(xù)的市场环境，以高质量法治保障促进资本市场创新发展。

校对：廖胜超

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