北交所新三板 一季度券 商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全国股转 公司对证券公司2024年第(dì)一季度执业质量情况进行了评价，第一创(chuàng)业(yè)、中泰证券、中信建投三家券(quàn)商(shāng)排名居前。

前十阵营变(biàn)化较(jiào)大(dà)

与上季度执业评(píng)价结果相(xiāng)比，今年一季度前十阵容及位次均有较大变化。开源证券、中信(xìn)证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券(quàn)、国泰君安等券商跻身今年(nián)一(yī)季度排名(míng)前十。上季度前十(shí)名券商分别是开源(yuán)证券、中信证券、海通证券(quàn)、中
泰(tài)证券、申(shēn)万宏源、国金证券、东(dōng)北(běi)证券、银(yín)河证券、安信证券及光大证券(quàn)。

《北京(jīng)证券交易所全国中(zhōng)小企业股份转让系统证券公司执业质量评(píng)价细则》规定(dìng)，证券公司执业质量评价(jià)指标包(bāo)括专业(yè)质(zhì)量指标(biāo)、合规质(zhì)量指标以及其他对(duì)评价有重(zhòng)要影响的(de)专项(xiàng)评价指标。专业质量(liàng)指标主要(yào)包(bāo)括证券公司为企业(yè)、投资者等市场主体提供专业服务的数量、金额等情况。合规(guī)质量指标包括证券公(gōng)司在开展业务过程中出现的执业质量负面行
为(wèi)记(jì)录、被采取自律(lǜ)监管措施、纪律(lǜ)处分、行政监管措施和行(xíng)政处(chù)罚情况。

第一创业从上(shàng)季度的(de)第(dì)36名一跃成为今年一季(jì)度“领头羊”，与其发力(lì)北交所保荐业务和发行并购业务紧密相关。

中泰(tài)证券(quàn)稳中有升(shēng)，上季度第4名，今年一季度斩获(huò)亚军，主要北交所新三板 一季度券商执业质量评价结北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉果出炉与公司北交所(suǒ)保荐业务大幅
加分有(yǒu)关。中信建投从上季(jì)度(dù)第20名晋升为(wèi)今年(nián)一季度季军，公司在北交(jiāo)所保荐业务和发行(xíng)并购业务上得分大幅提升。

另外，开源证券(quàn)和中信证券较上季度排(pái)名有所下滑，而(ér)银(yín)河证(zhèng)券排名保持不变(biàn)，凸显这些券商北(běi)交所、新(xīn)三板展业的稳定(dìng)性。

扩(kuò)大做(zuò)市(shì)商 队伍

从专业(yè)质量指标下北交所做市业务得分情况看，国金(jīn)证券、国投(tóu)证券(quàn)、中信证券、中信建投、东吴
证券、兴业证券(quàn)等券商(shāng)排名靠前。北交所网站显示，目前为北交所股票做(zuò)市最多的券商是国金证券，共50只股票，中信证券、国投证券分别(bié)以46只、43只紧随(suí)其后。

北交所做市业务(wù)为证券公司差(chà)异(yì)化展业提供了新领域，做市商(shāng)队伍将进一步扩大。北交所相关负责人表示，北交所(suǒ)做市(shì)业务上线以来，做市商积极(jí)履(lǚ)行报价义务，展业规模持续拓展，业(yè)务模式逐步丰富(fù)，切实(shí)发挥(huī)了提供流 动性(xìng)、平抑波动性的作用。

执业评(píng)价引导证券公司全面提(tí)升各项业务质量(liàng)，推进北交(jiāo)所和新三板创新层、基础(chǔ)层一体发展(zhǎn北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉)和制度联(lián)动。北(běi)交所和全国(guó)股转公(gōng)司组织实施证券公司执业质量 评价工(gōng)作，并接受证(zhèng)监会的指导、监督。年度评价结果将报送证(zhèng)监会，同时抄送证监会各派出机构及中国证券业协会(huì)，供监管机构在证券公司日常(cháng)监管中参考使用。

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