涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚

　　在券业从严监管趋(qū)势下，券(quàn)商员工违规(guī)被罚频(pín)现。

　　近期，证监会密集公布了(le)一批(pī)针对(duì)券商员工的罚单(dān)，中金公司 及(jí)中金财富(fù)多(duō)名员工因违规炒(chǎo)股(gǔ)、出借账户等(děng)被罚(fá)。此(cǐ)外，光大证券（维权）时任(rèn)投行员工赵远军因(yīn)内幕交易被罚(fá)460万元，并处10年市场禁(jìn)入。

　　除了违规炒股、内幕交易外，还有不少券商员工(gōng)因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计，截至(zhì)9月17日，今年以来，证监会开出的(de)涉及券商员工(gōng)的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业未勤勉尽责被罚情(qíng)况居多。

　　违规炒股罚单(dān)频现(xiàn)

　　今年(nián)以来，监管部门频频出手打击证券从(cóng)业(yè)人员违规炒股。

　　北京证监(jiān)局9月(yuè)14日公布了(le)两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函
，二是对庄江斌采取监管谈话(huà)，处罚事由均为证券从(cóng)业人员违规炒股。

　　除了员工炒股外，违(wéi)规(guī)出借账户同样遭到监(jiān)管严查。14日，北(běi)京证监局对(duì)王罡玄、陶嘉乐(lè)、韩旭、戴子锐等(děng)人采取出(chū)具警示函(hán)行政监(jiān)管(guǎn)措施的决定。记者注意到，其中多名被罚人员为(wèi)中金公司 及中金财富员工，员(yuán)工登记类别多为一般证券(quàn)业务或(huò)投资顾问(wèn)。

　　9月(yuè)13日，证监会(huì)还(hái)披露了
一则券商员工内幕交易的罚单。罚单显示，光(guāng)大证券时任投行员工赵远军作为星(xīng)星科技(jì)（维权涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚）（300256.SZ）重大资产重组(zǔ)的内幕消息知情人，控制他人(rén)账户违规交易星星科(kē)技股票，最终亏损532.58万元。对此，证监会对赵远军处以共计460万元罚款，同时(shí)对其采取10年证券市(shì)场禁入措施。

　　券商(shāng)员(yuán)工违规炒 股发生亏损的情况并不(bù)少见。比如，证监(jiān)会8月16日对开源证券前员工曹禕琛作出行政(zhèng)处罚，曹禕琛(chēn)违规(guī)炒股两年，账(zhàng)户(hù)亏损77万元；6月，重庆证监局公布(bù)的罚(fá)单显示，西(xī)南证券营业(yè)部投资顾问助(zhù)理、高级投资顾问何希(xī)违规炒股(gǔ)一年，总计亏损超过百万元；3月，天津证监(jiān)局(jú)罚单显示，平安证(zhèng)券天(tiān)津分(fēn)公司前财富经理边书元在职期(qī)间利用自有资金及他人资(zī)金，控(kòng)制使用他人账户违规炒(chǎo)股，亏损474万元。

　　另外，违规(guī)炒股的高管也不少(shǎo)。在中证协此前通报的证券从业人员违规炒股相关案例中，就
包括某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账(zhàng)户进行大额交易，最终被终身禁入(rù)市场；2月(yuè)，证监会一则罚单显示，长城证券(quàn)原副总裁(cái)韩飞(fēi)违规炒股，共计被罚没约1.17亿元，同时对其采(cǎi)取10年证券市场禁入措施。

　　“监管部门和券商对违(wéi)规炒股都查得(dé)比较严(yán)，有的券商还(hái)要求员工在工作时(shí)间(jiān)上(shàng)交手机。”一位在券商工作人(rén)士对第一(yī)财经表(biǎo)示，违规炒股是监管“红线”，今年以来，在(zài)从严(yán)监管趋势下，券商对员(yuán)工违规炒股的自 查也更加严格，报备核(hé)查员工本人及家属账(zhàng)户(hù)属于基本操作，还包括利用科技手段核查员工是否存在(zài)违规炒股行为，或(huò)者行动轨迹是否与亲属账户IP一致(zhì)等。

　　在今年被罚(fá)的超过200名券商员工中，违规(guī)炒股被(bèi)罚的就有上(shàng)百人，除近日(rì)集中被罚的 24名券商
员工外，2月，证监会就曾集中处理了一批违规(guī)炒股的券商员工，仅招商证(zhèng)券便(biàn)有上百人被(bèi)罚(fá)，包括对63人(rén)作出行政处罚，对46人采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施等。

　　数百(bǎi)名券商员工(gōng)被罚

　　除了违规(guī)炒股、内幕交易外，今年以来，还有不少券商员(yuán)工因违规展业、执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)被罚，主要集中于经(jīng)纪业务(wù)、投行业务(wù)领域。

　　投行业务方面，主要涉及保荐代表人在IPO、定增等项目中执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责。比如，8月30日，广东(dōng)证监局对中信建(jiàn)投(tóu)的5名保代(dài)进行了处(chù)罚，其中(zhōng)2名保荐代表人被认定为不(bù)适(shì)当人选，暂停(tíng)业务资格3年，3名保代被(bèi)采取监(jiān)管谈话。

　　根据中证协披露的保荐代表人分类名(míng)单，今年以来，已有98名保代收到(dào)监管罚单。其中海通证券、中信建投被罚保代人数较(jiào)多，分别为14名、12名。

　　此外，有近40名券(quàn)商时任或现任(rèn)高管、业务负责(zé)人因对业(yè)务违(wéi)规行为(wèi)“负(fù)有(yǒu)责任”被罚，被罚原因(yīn)包(bāo)括公司内控合(hé)规管理不当涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚，资管、投行业务违规以及子公司管理不(bù)当等。比如，华(huá)林(lín)证(zhèng)券因(yīn)存(cún)在月度风险控制指(zhǐ)标(biāo)监管报表填报不(bù)准确、风控指标(biāo)超标(biāo)等问题，董(dǒng)事长林立被予以公开谴责。

　　券商(shāng)员工“硬约束”加强

　　在券业严监(jiān)管趋势下，券商员工执业规
范“硬约束”以及职(zhí)业道德要求均(jūn)在不断加强。此前证监(jiān)会强调，在持续(xù)优化 券商行业生态方面，要加强从业(yè)人(rén)员(yuán)管理，完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建(jiàn)立(lì)健全从业人员分类名单制度(dù)和执业声誉管理机制，依法严(yán)格(gé)限制违法违规人员(yuán)“带病流动”。

　　比如从业人员违(wéi)规炒股，所在(zài)券商的评级也将受到影(yǐng)响。据了解，在券商2024年度分类评级的评价体系中，明确(què)对董监高人员、主要业务(wù)人(rén)员(yuán)违规买卖股票(piào)、违(wéi)规(guī)代客理(lǐ)财等问题(tí)予以扣分。此外，在2023年度券商文化建设评级的自评环节中，文化建(jiàn)设评价体系(xì)也进行(xíng)了调(diào)整，其(qí)中(zhōng)便涉及“新增(zēng)因存(cún)在(zài)从(cóng)业人员违规炒(chǎo)股情形”。

　　保代分类管(guǎn)理方面
，今年7月，中证协对《保荐业务(wù)规则》进一步修(xiū)订，进一(yī)步加强保代声(shēng)誉约束，包括撤否项(xiàng)目信息将被公开写入保代的“个人简历(lì)”，被暂停(tíng)业务的保代(dài)则将被单独(dú)分类(lèi)。

　　在加强券商员工职业道德方面，9月(yuè)初，中证协发布(bù)了《证券从业人员职(zhí)业道德(dé)准则》，要求各证券(quàn)公司及其子公司(sī)应加(jiā)强选人用人管理，强化(huà)对人(rén)员(yuán)政治素(sù)质、道德品行、廉洁从
业情况的(de)考察；对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎
聘用(yòng)、任
用；对
存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净(jìng)化(huà)从(cóng)业(yè)人(rén)员队伍。

　　（本文来自第一财经(jīng)）

责任编辑：王其霖

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