北京证监局：对中国国际金 融股份有限公司出具警示函

证券时报e公司讯，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有(yǒu)限公(gōng)司采取出具(jù)警示函行政监管措施(shī)的决定(dìng)。经查，该公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相(xiāng)关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券(quàn)账户的行为，公司对员工行为监测监控(kòng)不到位。根(gēn)据相关规定，北京证监局决定对该公(gōng)司(sī)采取出具警示函的行政监管措施。

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