内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被 罚460万、十年市 场禁入

专题：光大证
券投行员(yuán)工涉(shè)内幕交易：亏损532万元被罚460万元(yuán)

　　光大证券（维权）股 份有限(xiàn)公司前投(tóu)行总(zǒng)经理涉嫌内幕交(jiāo)易被证监会(huì)重罚。

　　近日，证监会披露了(le)一份行政处罚决定书显示，因在江(jiāng)西(xī)星星科技（维权）股份有限公司股票重大资产重组过程中，光大证券赵(zhào)远军(jūn)作 为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星(xīng)科技”股票(piào)，证监会认定赵远军的行(xíng)为违反了相关规定，对赵远军处以合计460万元罚款，并采取10年证券市场禁入措施。

　　根据罚单中内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入信息，2018年9月17日至2022年2月28日(rì)，赵远军在光大证券任职。公开(kāi)信息显(xiǎn)示，2018年(nián)-2022年期(qī)间，光大证券有且只
有一位名为赵远军的员工公开露(lù)面，该同名同(tóng)姓人员为光大证券投资银行(xíng)总部总经理赵远军。据2020年《遵义日报(bào)》报道，光大(dà)证券投资银(yín)行总部总经理赵远军出席了沪遵(zūn)金融协作助力遵义高质量发(fā)展恳(kěn)谈会，并进行了发言(yán)。光大证券保(bǎo)荐的IPO项目内幕交易“星星科技”反亏532万 光大证券前投行总经理被罚460万、十年市场禁入"font-L">帝科股份（300842）于2020年6月18日上市，光大证券投 资(zī)银(yín)行总部总经理赵远军同样出席并发言(yán)。此外，根据多家上市
公司保荐工作报告，赵远军为光大证券(quàn)保(bǎo)荐业务部分(fēn)负责人的记录，与罚单中(zhōng)从(cóng)业时间一致，均是从2018年至2022年。值(zhí)得注意的是(shì)，目前中国证券业协会(huì)从业人员公示中，无同名人员。

　　对于(yú)该事件，光大证券向澎湃新闻回应称：坚决支持证监 会对公
司(sī)前员工行政(zhèng)处罚的决定(dìng)，将(jiāng)严格按照公司问责制(zhì)度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一(yī)步开展全(quán)面(miàn)自(zì)查整改。光大证券强调(diào)，对员工(gōng)执(zhí)业行为违法违规(guī)问题坚持“零容忍”原则，下一(yī)步，将持续完(wán)善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

　　内幕交(jiāo)易巨亏532万

　　根据证监会披露的罚单，2020年2月17日(rì)，星星(xīng)科技拟重大资产重组，光大证券康某(mǒu)结合星星科技(jì)情况
和融资规则，设计了相关方案，并(bìng)向赵远军汇报
本次重大资产重组项目的情况，并发(fā)送了相关(guān)分(fēn)析报告。同年2月22日(rì)，赵远军(jūn)参 与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤。2020年3月15日，星(xīng)星科技发(fā)布相关重大(dà)资(zī)产重组公告。

　　证监会表示，星星(xīng)科(kē)技(jì)发布的相关重大资产重(zhòng)组方案在信息(xī)公开前属于2005年《证(zhèng)券法》第七十五(wǔ)条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息(xī)形成时间(jiān)不晚于(yú)2020年(nián)2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人，知悉时间不晚(wǎn)于2020年2月22日。

　　根据调(diào)查，2020年2月25日、2月28日，赵远(yuǎn)军使用“赵某江”证券账户合计买入(rù)“星星(xīng)科技 ”160.16万股，成交金额(é)1141.22万元。2021年8月18日、8月19日，赵远军累计卖出“星星科技”160.16万股，成交金额609.59万元。经计算(suàn)，上(shàng)述交易亏损近532.59万元。

　　证监会认为，赵远(yuǎn)军作为证券(quàn)从业人员，控制使用“赵某江”账(zhàng)户买卖(mài)证券的行为违反(fǎn)《证(zhèng)券法》第四十条第一(yī)款(kuǎn)的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。赵远军作为内幕信息知情(qíng)人，在内(nèi)幕信息公开前交易“星星科技”的行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的(de)规定，构成(chéng)2005年《证券法》第(dì)二百(bǎi)零二条所述的违(wéi)法(fǎ)行为。证监(jiān)会根(gēn)据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款；根据2005年《证券(quàn)法》第二(èr)百零(líng)二条规(guī)定，对赵远军处以60万元罚款。

　　“赵远军违(wéi)法(fǎ)情节较为严重。我(wǒ)会决定(dìng)：对赵远军采取(qǔ)10年证券市场禁入措施。”证监会表示(shì)，在(zài)禁入期间内，除(chú)不得继续(xù)在原机构(gòu)从事证券业务(wù)或者担任原(yuán)上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不(bù)得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市(shì)公(gōng)司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人
员职务。

　　“朋友(yǒu)推荐”的申辩理由被驳(bó)回

　　澎湃新闻注意到，在听证过程中，赵远军提出(chū)如(rú)下申(shēn)辩意见：一是，案涉内幕信息形成时点(diǎn)认定错误。二是(shì)，其(qí)不知悉案涉内幕信息。三是，其(qí)买(mǎi)入“星(xīng)星科技”是基于(yú)朋友(yǒu)推荐和个(gè)人研究，且(qiě)案涉交易行为不(bù)具有异常性。四是，量罚
过重，其存在积极配合(hé)调查等情形。

　　经复核，证(zhèng)监会对赵远军的(de)申辩意(yì)见不予(yǔ)采纳(nà)。一方面，证监会认为案(àn)涉内幕信息形成时点(diǎn)认(rèn)定准确，另一方(fāng)面，证监会(huì)表示，在案证(zhèng)据足(zú)以证明赵远军于(yú)2020年(nián)2月19日(rì)收(shōu)到相关重大资产重组方案(àn)设计，于2月22日参加 了相关视频会晤。赵远(yuǎn)军系法定内幕知情人，在知悉(xī)相关(guān)重组信息后负有戒绝交(jiāo)易的法定义务，其提出的基(jī)于朋友推荐和个人(rén)研究等申辩(biàn)理(lǐ)由，不构成阻却内幕交(jiāo)易的正当事由。

　　针对量罚过重(zhòng)的意见，证监会表示(shì)，量(liàng)罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情(qíng)节与社会危害程度，量罚适当。

　　（文章来源：澎湃新闻）

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