时报观察丨券商会议假专家频出如何将他们挡在门外

　　治理券商会议“假专家”是一项系统性工作，需多方协同发力。

　　近日，在某券(quàn)商策略会(huì)上，有人以(yǐ)“寒武纪专家”名(míng)义与机构投资(zī)者就(jiù)寒武纪公司及行业情况进(jìn)行交流。时报观察丨券商会议假专家频出如何将他们挡在门外相关虚假信息随后被广泛传播并造成负面(miàn)影响。经查，该“专(zhuān)家”系(xì)假冒寒武纪公司相关人士参与交(jiāo)流，动机不明。

　　事实上(shàng)，类似事件(jiàn)已发生(shēng)多次。2023年12月至2024年1月期间，有(yǒu)多个三七互娱（维权）离职(zhí)员工以收(shōu)取“咨询费用”为目(mù)的，冒充专家参与券商、投资机构的咨询交流。更早之前，在某券商电话会议上，有(yǒu)假专家被当场揭穿，组(zǔ)织会议的券商为此现场致歉。

　　券商会(huì)议假(jiǎ)专家事件层出不(bù)穷，危害较大。其发布的不当信息不仅(jǐn)可能对投资者产生误(wù)导，也会给券商形象带来负面影响，甚至会滋(zī)生依(yī)靠假专家挣钱的(de)非法产业链，扰乱正常市场秩序。

　　券商假专家事件频(pín)繁发生(shēng)，有(yǒu)一定的行业根(gēn)源。

　　首先，券商召开的专家会议频率(lǜ)过高，难免(miǎn)鱼龙混杂。中国证券业协会2024年1月份发布的《2022年(nián)证券研究报(bào)告业务经营情况统计报告》指出(chū)，券商邀请外部专家较频繁，存在(zài)风险隐患。2022年各公司邀请外部专家为客(kè)户提供证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询服务(wù)以(yǐ)外的咨询服(fú)务高达70809次(cì)，是2021年（23540次）的3倍。会议太多，邀请专家太(tài)频繁，在(zài)对专(zhuān)家身份的核(hé)实上就容(róng)易出纰(pī)漏，给了(le)部分假(jiǎ)专家可乘之机。

　　其次(cì)，与(yǔ)券商的外部专家管理(lǐ)方式有关。券商专家库主要包括两种形(xíng)式。一种为券商内部搭建，此种模(mó)式(shì)被认为安全(quán)可靠性较(jiào)高，便于券商识别管理外部(bù)专家(jiā)。但由于券商(shāng)所需专(zhuān)家类型多样，且专家邀请合作难(nán)度(dù)往往(wǎng)较大，所以这类专家库资(zī)源往往比较有(yǒu)限。另一种是借助外部第三方专家咨询公司寻找专家，这种方式较(jiào)为高效常见，但却可能存在风(fēng)险。比如，专家并不是真专家，而是“李鬼”等。

　　治理(lǐ)券商会议“假专家(jiā)”是(shì)一项系统性工(gōng)作(zuò)，需多方协同发(fā)力。

　　券商自身要把(bǎ)好入口关。正如中国证券业协会(huì)建议，要(yào)切实加强对邀请外部(bù)专时报观察丨券商会议假专家频出如何将他们挡在门外家的合规管理，将邀请外部专家维持在适度、合理水平。进一步加强外(wài)部专家身份资格审核，尽最(zuì)大努力将(jiāng)假专家(jiā)挡在门外。实力较强的券商可进一步丰(fēng)富自身专(zhuān)家库资源，减少对外部专家的依赖。

　　对第三方专家(jiā)咨(zī)询公司的(de)管理也应更严格一些。对于提供假(jiǎ)专家的(de)企业，要明确监(jiān)管责任，加大处罚力度，提升违法成本。同时，对假专家(jiā)本人也要予以严惩，记入社会诚信档案，令其不敢(gǎn)再(zài)“现(xiàn)形”。

　　（文章来源：证券时报）

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