瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注

　　界面新闻记者(zhě) | 刘(liú)晨光

　　9月6日，瑞穗(suì)证券(quàn)（中国）有限公(gōng)司（简称(chēng)“瑞穗证券”）设立(lì)申(shēn)请收到了反馈意见。

　　主要包含三个方(fāng)面，请瑞穗集团、瑞穗证券提供(gōng)2023年度经审(shěn)计(jì)财务报(bào)表（2023年4月至2024年 3月）；补充更新提供近(jìn)三年长(zhǎng)期(qī)瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注信用评级及展望；更(gèng)新近三年证券承(chéng)销、资(zī)产证券化业务的国际排名情况，补充(chōng)提供证券经纪业务(wù)国际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

　　第二个方面(miàn)，根据申请材料(liào)，拟设公司初期以债券(quàn)业务(wù)为主，开拓国内(nèi)债券的销售和(hé)交易；股权方面仅开(kāi)展承销。证监会要求瑞穗证券补充(chōng)说明证券经纪、证券(quàn)自(zì)营(yíng)是否亦不涉及股权业务(wù)。请结(jié)合拟设证券公(gōng)司经营范围(wéi瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注)，补充说明拟申请各项业务牌照(zhào)初期、中期具体业务规划。

　　此外，证监(jiān)会指出，拟设证券公司董(dǒng)事长、总经理均(jūn)不具备与拟任职务相关的证(zhèng)券基金业务(wù)经(jīng)验(yàn)，请就其胜任(rèn)能力(lì)进(jìn)行论证。

　　第三点，证监会指出，新《公司法》已于2024年7月1瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注>日起施(shī)行。请根据有关要求，做好(hǎo)拟设(shè)证券(quàn)公司章程、内部治理(lǐ)机制设计等(děng)与新《公司法》的(de)衔接。此外，请根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业(yè)人员监督管理办法》第十条的规定，完善(shàn)拟(nǐ)设证券公司高管提名安排，并在公司章程等制(zhì)度中予以固化。

　　瑞穗证券(quàn)的设立申请(qǐng)早在6月19日获得受理，于(yú)2023年11月22日递交材料，当年11月29日对材料进行补正公开资(zī)料显示。

　　瑞穗证券原名为山叶证券，2000年10月，由兴银(yín)证券与富士证券等合并成立(lì)了瑞穗证券，此后又与新光证(zhèng)券(quàn)合并成为瑞穗证券股份有限公司。若本次瑞穗证券在中国(guó)成功(gōng)申请设立证券公司，加上此(cǐ)前已经(jīng)展业的野村东(dōng)方国(guó)际(jì)证券与大和证(zhèng)券，在华日资券商将增至3家。

　　其中野村东方国(guó)际证券于2019年3月由中国证监会核准设立，2019年11月获得经营证券业务许可（金麒麟分析师）证。大和证券(quàn)于2020年8月获得中国证监(jiān)会核准批复，2021年(nián)6月正式开业。

　　近年来，我国金(jīn)融对外开放持续推(tuī)进。2018年4月(yuè)，证监会(huì)公布了(le)《外(wài)商投资证券公司管理办法》，将境外(wài)股东持有(yǒu)证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月，证监会宣布自2020年4月1日(rì)起取消证券公司外资(zī)股比限制，这意味(wèi)着(zhe)外资金融机构可以在中国境内设立独资(zī)券商。

　　“中国市场有巨大的业(yè)务需求，同时金融开放在不(bù)断推(tuī)进。”一位资深业内人(rén)士向记者评论道。

　　目前，摩根大通证(zhèng)券（中国）有限公司、高盛（中(zhōng)国）证券、渣打证(zhèng)券、法巴证券均为外商独资券商。法巴证券将是法国巴黎银行(xíng)的全资子公司。另一家外商全资券商渣打证券于2023年1月获批，这是自2020年9月以来证(zhèng)监会首度核准设立的证券公司。

　　另外还有7家合资券商，分(fēn)别为汇丰(fēng)前(qián)海证券、野村东方国际证券、瑞银证券、瑞(ruì)信证券、摩根士丹利证券(quàn)（中国）、大和证券、星(xīng)展证券。

　　花旗证券申请也(yě)在路(lù)上。中国证监会官网显示，今(jīn)年2月，花(huā)旗证(zhèng)券（中国）的设立申请时隔两年终于获得证监会反馈；证(zhèng)监会(huì)令其(qí)补充相关材(cái)料，涉及财务(wù)状况、信用评(píng)级(jí)及展望以及更新近(jìn)三年证券(quàn)经纪、证券投(tóu)资咨询、证券(quàn)承销与保荐业务(wù)的国际排名情况等六个方面的(de)情(qíng)况

　　平安证(zhèng)券研究认为，当前国内证券(quàn)行(xíng)业在降费、外资券商流入等背景下同质化竞争(zhēng)加(jiā)剧。据证券业(yè)协(xié)会，截至2023年末，国内共145家证券公司，相对(duì)于2019年末增(zēng)加12家，且大部分券商均为综合性券商模式。

　　平安证(zhèng)券分析，尽管近年来部分券(quàn)商在财富管理、股债承销等业(yè)务方面打造特色标签，但相对于美国、日本等市(shì)场的证券行业，整(zhěng)体差异性仍不显著，同质化(huà)较强。同时金融行业对外开放(fàng)加速，高盛、摩根(gēn)士丹利、渣打、法(fǎ)巴等国际大型投资银行于国内设(shè)立全资券(quàn)商，将进一步加剧行业(yè)竞争。而(ér)经纪佣金率的持续下行、股权融资的暂(zàn)缓以及权益(yì)市场的波动将对券商经营产生一定压力(lì)，也将加剧(jù)行(xíng)业竞争。

　　萨摩(mó)耶云科技集团首席经济学家郑磊告诉界面新(xīn)闻，一方面，可观的市(shì)场规(guī)模和客户群体为外资券商的业务开展提供了(le)广阔的空间；另一方面，外资券商(shāng)需针(zhēn)对中国的文化和市场环境做(zuò)出调(diào)整和适应，在特定业务领域(yù)打(dǎ)造独到优势。

责任编辑：江钰(yù)涵(hán)

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