光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入

专(zhuān)题：光大证券投行(xíng)员工涉内幕交(jiāo)易：亏损532万元被罚460万元

　　【大河(hé)财(cái)立方消息】9月14日消息，证监会日前披(pī)露的行政处罚信息显(xiǎn)示，光大证券（维权）前员工
赵(zhào)远军因内幕交易被罚(fá)460万元，同时，证监会对其采取10年证券市场禁入措施(shī)。

　　赵远军在禁入期间内
，除不得继续在原机构从事证券业(yè)务或者担任原上市公司、非(fēi)上(shàng)市公众公司董事、监事、高级管理人员职务(wù)外，也不得在其他任(rèn)何机构中从(cóng)事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公(gōng)众(zhòng)公司董 事、监事、高级管理人员职务。

　　2018年9月17日至(zhì)2022年2月28日，赵远军在光大(dà)证券任职，为证券从业人员。

　　2020年2月25日、28日，赵远军(jūn)使用“赵某江(jiāng)”证(zhèng)券账户合计买入星星科技光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入>（维权）160.16万股，成 交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远(yuǎn)军将买入的星星科技股票全部卖出，成交金额(é)609.59万元。经计(jì)算，上述交(jiāo)易亏损532.59万(wàn)元。

　　在听证过程中，赵远军认为量罚过重，并提(tí)出申(shēn)诉，其买入星星科(kē)技是基于(yú)朋友推荐和个(gè)人研(yán)究，且案涉交易行为不具有异常性。

　　对此，证监会认 为，案涉内幕(mù)信息(xī)形(xíng)成时(shí)点认定准确。在案(àn)证 据足(zú)以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入产重组方案设计(jì)，于 2月22日参加了相关视频会晤。

　　赵远军(jūn)系法定内(nèi)幕知情人，在知悉相关重(zhòng)组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于(yú)朋友推荐和个人研究等申辩(biàn)理由，不构(gòu)成阻却内幕交易的(de)正当事由。

　　结合赵远军违法(fǎ)行为的事实、性质、情节与社会(huì)危害程度，证监会对赵远军处以460万元(yuán)罚款(kuǎn)。同时，因赵远军(jūn)违(wéi)法情节较为(wèi)严重，证监会决(jué)定对(duì)其采取10年证券市
场禁入措施。

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