证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》

专题：证监会新规(guī)！拉长离(lí)职人员(yuán)入股禁止期扩(kuò)大对(duì)离职人员从严监管的范围

　　为进一步加强证(zhèng)监会系统离职人员（以下简称离职人员）入股拟上市企业的管理，维护资本市场的(de)公开、公平、公正，证监(jiān)会今(jīn)日发(fā)布(bù)《证监会(huì)系统离职人员入股拟上市(shì)企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定》）。

　　证(zhèng)监会高度重视离职人员(yuán)入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《2号指(zhǐ)引》），要求中介机(jī)构(gòu)穿透核查(chá)证监会系统离职人员股东，存在(zài)利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格(gé)清(qīng)理(lǐ)。

　　为从(cóng)严从(cóng)紧完善离职人员管理制度，证监会在《2号指引》基础上，制定《离职人(rén)员监管规(guī)定》，并(bìng)于2024年4月27日至5月11日向社会公开征(zhēng)求意见。市场各方对规则内(nèi)容总体(tǐ)支持，提出的修改完善(shàn)建议，证(zhèng)监会逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了(le)规则。

　　《离职人员监管(guǎn)规定》吸纳了(le)《2号指引》的主要内容，并新(xīn)增三方面规定证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》ont cms-style="font-L">：一(yī)是拉长离职(zhí)人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职(zhí)人员入股禁止期延长(zhǎng)至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上(shàng)离(lí)职人员(yuán)入股禁止期从3年延长至5年，处级以下(xià)离职(zhí)人员从2年(nián)延长至4年。二是扩大对离职人员从严监(jiān)管的范(fàn)围。将(jiāng)从严审(shěn)核(hé)的范(fàn)围从离职人员本人扩(kuò)大至其父母、配偶、子(zi)女及(jí)其(qí)配偶。三是提(tí)出更高核查要求。中介机构要对离职(zhí)人员投资(zī)背景证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》"font-L">、资金来源、价格公平性(xìng)、清理真(zhēn)实性等做充分核查(chá)，证监会对有(yǒu)关工作(zuò)核查复(fù)核。制度执行中(zhōng)，证券(quàn)交(jiāo)易所向拟(nǐ)上市企业、中介机构等各方(fāng)做好政策解读和引导(dǎo)等工作。

　　下一步，证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险(xiǎn)推动资本市场高质量发展的若(ruò)干意见》关于“从严(yán)从紧完善离职人员管理”相关要求，继续严把入口关(guān)，并加强与纪检监察部(bù)门协作，发(fā)现违法违纪线索的坚决移交有关部门(mén)处理，维护公开、公(gōng)平、公正的发行监管秩序。

责任编(biān)辑：刘万里 SF014

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