重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年

　　又有一家基金销售(shòu)有限公司吃“罚单”，董事长被“拉黑”3年！

　　据湖北证监局披露，决定对基(jī)金(jīn)代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董事长兼总经理江翔分别(bié)采 取(qǔ)暂停办理相关业务12个月、认定不适当(dāng)人选的(de)行政监
管(guǎn)措施。自监管措施决定作出之日起3年内，江翔不得担任(rèn)证券公(gōng)司(sī)、基金销售公司(sī)、证券投资咨询(xún)公司的董监高和分支机构负责人职(zhí)务或实际履行前述职务。

　　伯嘉基金被罚(fá)

　　日前(qián)，湖北证监局最新披露显示，决定对基(jī)金代销机
构伯嘉(jiā)基 金及时任法定代表人、董事长兼总经(jīng)理江翔分别采取暂停办理相关业务（《公开募集证券投资基金(jīn)销售机构监督管(guǎn)理办法》第五十四条涉(shè)及的全(quán)部业务）12个月、认定不适当人(rén)选(xuǎn)的行政监管措施。

　　具体来看，自监管措(cuò)施(shī)决定作出之日起3年内，江翔不得担任证券公司、基金销售(shòu)公司、证券投资(zī)咨询公司的
董监高和分(fēn)支机构负(fù)责(zé)人(rén)职务或实际(jì)履行前述职务 。

　　《公开募集证(zhèng)券(quàn)投资基金销售机构监督管理办法》第五十四条涉(shè)及(jí)的暂停(tíng)业务包(bāo)括：接受新投资人开立交易(yì)账户(hù)申请；签订新(xīn)的销(xiāo)售协议，增加(jiā)销售新产品；办理(lǐ)公募基(jī)金份(fèn)额认购、申购或(huò)者私募基金份额参与。基金销售机构被责(zé)令暂停办理相关业务的，可以办理(lǐ)销户、赎回、转托管转出等业务。

　　经查，伯嘉基金存(cún)在四类违规行为：向监管部门(mén)报送的股权信息存在不真实、准确、完整(zhěng)的情(qíng)形；销(xiāo)售了未(wèi)签订
书面销售协议(yì)的基金产品；江翔在其他机构担任经营性职务，在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同；四是高流动性(xìng)资产净值未达到2000万元。

　　湖(hú)北证监局称，上(shàng)述行(xíng)为违反了 《公开(kāi)募集证券投资基金销售(shòu)机构监督管理办法》（证(zhèng)监会令第175号，以下(xià)简称《销售办法》）第十(shí)五条、第二十五条、第 三十六条、第(dì)三十八条、第五十条的规(guī)定。

　　公(gōng)开(kāi)资料显示，武汉市伯嘉基金销售(shòu)有限公司是中(zhōng)国证监会批准的湖北地区首批独立基金销售机(jī)构，于2015年08月公司获得中国证监会核准证券投资基金销售业(yè)务资格的批(pī)复，2015年9月10日完成工商(shāng)变更，将公司名称变(biàn)更为“武汉(hàn)市伯
嘉(jiā)基金销售有限公司”，2015年(nián)9月(yuè)2日获得《基金销售业务资格证书》，成为湖北首(shǒu)家独立(lì)第三方金融产品销售机构。

　　违规股权(quán)代持

　　近期，湖北证监局的两(liǎng)份“连号”罚单，同步指向了伯嘉基金“瞒报”股权代持一(yī)事重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年。

　　根据(jù)相关监管函披(pī)露，2022年10月至2023年1月(yuè)期间，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料。湖北证监局查明，这些材
料均存在(zài)“隐瞒(mán)”——未说明股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况以及公司股权(quán)变更后的股权实际所有人(rén)。

　　上述情况违背了《公(gōng)开募集证券投资基金销售机(jī)构监督管理办法》第(dì)五十条(tiáo)第二款规定：基金销售相关机构及其(qí)股东、实际控制人、从业人员等应当配合检查、调查，提供的信(xìn)息(xī)、资料应当及时、真实、准确、完整。为此(cǐ)，湖北证监(jiān)局对两名直接(jiē)责任人
——陶捷、邱豪敏分别采取监管警示措施(shī)。

责(zé)任(rèn)编辑：李(lǐ)桐

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