江西辖区
举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为引导辖(xiá)区期货经营机构牢固树立合规意识(shí)，提(tí)升合规建(jiàn)设(shè)能力，近日(rì)，江西(x江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动ī)证监局(jú)指导江西(xī)省证券(quàn)期货业协会从行业遴选出一批优秀从业人员组建期货行业合规宣讲团，并举(jǔ)办主(zhǔ)题为“合规先行 护航发展”的期货行业合规宣讲活动，宣(xuān)讲范围覆盖辖区(qū)所有(yǒu)期货经营机构。

活动现场，宣讲团成
员(yuán)结合自身合规管理工(gōng)作经历，分(fēn)别(bié)围绕期货业务、员工执业行为、投资者适当性、居间人管理等问题多发领域介(jiè)绍常见合规(guī)风险点，梳理近年来的违法违规案例(lì)，分享合规管理工作经验。

江西证监局相关负责同志指出，期货经营(yíng)机构是经营和管理风险的
专(zhuān)业机(jī)构，金融(róng)风险(xiǎn)具有(yǒu)显著的外溢性，这对行业合规展业江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动提(tí)出了更加严格的(de)要求。一是提高政治站位。牢固(gù)树立合规意识，坚守合规底线，正确处理(lǐ)好(hǎo)合规管理与经营发展(zhǎn)的关系，杜绝短视恶(è)性竞争和损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的展业行为，将合规管理放在首位，着眼机构长远发展。二是加强内 控管理。严格执行法律法规和内部(bù)管理制(zhì)度，从严从实加(jiā)强对业务和(hé)人(rén)员(yuán)的合(hé)规管控，完善合规内控机制，加强合规展业培训，有效防范员(yuán)工展业的道德风险、廉洁风险。三是压(yā)实合(hé)规(guī)责(zé)任。树(shù)立全员合规意(yì)识，压实业务部门的合规责任，把合规的要求体现在制度机制上(shàng)、贯穿于业务全流程、落(luò)实到每个业务单元的执行过程中。各机构 负责人(rén)作为(wèi)合规管理(lǐ)的第一责(zé)任人，要切实担起责任，把合规建设作为常态化重点工作，抓实抓细抓牢，有效提升(shēng)机构合规管理水平。

下一步，江西(xī)证监局将(jiāng)以(yǐ)强监管、防风险、促高质量发展为主线，充分发(fā)挥省(shěng)证券期货业协会自律职能，夯实辖(xiá)区期货行业合(hé)规基(jī)础，全面提升(shēng)合(hé)规建设水平，为资本市场高质量发展(zhǎn)贡献期货力量(liàng)。（厉平）

校对：彭其华

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