交易 商协会约谈主要
证券公司，督促其投 顾业务规范经营

　　交易商协会在自律管(guǎn)理中发现，部(bù)分证券公司(sī)在开展服务于中小银行的投顾业务过(guò)程中，存在控制客(kè)户交易，将自营(yíng)、投顾等业务(wù)混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收(shōu)益(yì)以及利益输送(sòng)等问题 。为(wèi)加强债(zhài)券市场规范，促进市场平(píng)稳运(yùn)行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证(zhèng)券公司(sī)，督促其严格隔离不同业(yè)务条线，规范投顾展业和服(fú)务(wù)方式，防范利益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾(gù)业务进行全面认真(zhēn)自查，并在规定时间内向协(xié)会报告自查情况，提交全部投(tóu)顾协议。对于自查(chá)未如(rú)实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自(zì)律措施。

　　下一步(bù)，交易商协会将要求金融(róng)机构向协(xié)会备案投顾
协(xié)议，对于证(zhèng)券公司及中小银 行在投顾业务(wù)中暴露的机构业务内控和公司治交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营(zhì)理不到位问题，将建议(yì)监管部门加(jiā)强监管，规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业(yè)务相关(guān)自律(lǜ)规则(zé)，加大违规查(chá)处力度(dù)，维护市场正常运行秩序。

责任编辑：何俊熹

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