栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中(zhōng)国证监会(huì)官(guān)网近日(rì)披露一份出具给曹(cáo)禕琛个(gè)人的行政处罚决定书(shū)。文件显示，曹禕琛曾是(shì)开(kāi)源证(zhèng)券(quàn)的证券从(cóng)业人员。2020年2月(yuè)24日(rì)至2022年9月14日(rì)期间，曹(cáo)禕琛控制使用(yòng)他人证券账户(hù)违规炒股，亏(kuī)损770326.49元。

　　文件表示，调查(chá)过程中曹禕琛如实陈述(shù)，积极配合查处。证监(jiān)会对曹禕琛处以20万元罚(fá)款。

　　违(wéi)规炒股两年半亏损77万元

　　根据(jù)证监会出具给曹(cáo)禕琛个人的行政处(chù)罚(fá)决定书，经查明，曹禕(yī)琛存在以下违法事实：

　　2020年2月24日(rì)至2022年9月14日，曹(cáo)禕琛是开源证券股份有限(xiàn)公司的证券从(cóng)业人员。

　　“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于(yú)申万宏(hóng)源证券上海黄(huáng)浦区(qū)某营业部。2020年2月(yuè)24日至2022年9月14日(rì)期间，曹禕(yī)琛控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账(zhàng)户(hù)进行证券交易，通过手机和家(jiā)中(zhōng)电脑操作“许(xǔ)某鸣”证券账(zhàng)户，证券交(jiāo)易资(zī)金主要来源于证券账户内滚存收益(yì)，资金去向(xiàng)主要为曹禕琛个人银行账户。上述期间，“许某鸣”证券账(zhàng)户亏损770326.49元。

　　调查过程中曹禕琛如实陈(ch栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万én)述，积极配合查处。

　　上(shàng)述违(wéi)法(fǎ)事实，有(yǒu)相关(guān)证券账(zhàng)户资料、交易记录、相(xiāng)关(guān)银行账户(hù)及银行流水、相关凭证、相(xiāng)关人(rén)员询问笔录等证据证明，足以认定。证(zhèng)监会决定，对曹禕琛处(chù)以20万元罚款。

　　监管频频对违规炒股“亮剑”

　　据悉，今年(nián)以来，已有多起证券从(cóng)业人员违规炒股受到监管处罚。

　　例如，今(jīn)年2月，证监会披露了两则行政处(chù)罚决定书，公布(bù)了(le)长城证(zhèng)券原(yuán)副(fù)总(zǒng)裁韩飞违(wéi)规买卖股票案的调查、审理结果。最终责令(lìng)韩飞(fēi)依法处理非法(fǎ)持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并(bìng)处以等额罚款。同时对其采取(qǔ)10年证券市场禁入措施(shī)。

　　违规(guī)炒股巨额亏损的案例也不少见。

　　例如，据天津(jīn)证监局官网3月底发文(wén)，平安证券天(tiān)津分公司前财富经理边书元(yuán)在职期间利用自有资金及他人资金，控制(zhì)使用他人平安证券(quàn)账户违法买卖股票(piào)，合计(jì)交易金额(é)3.2亿元、亏损474.05万(wàn)元，被处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款。

　　今(jīn)年6月，重庆证(zhèng)监局发布的一份行政(zhèng)处罚决定书显示，曾于西南(nán)证券(quàn)重庆潼南证券营业部投资顾问(wèn)助理、高级投资顾问的何希在2019年5月至2020年6月期间，通过控制、使用两个账(zhàng)户，违(wéi)规(guī)交易金额分别(bié)达16702.12万元和8344.7万元，总计亏损超过百万元。

　　《证(zhèng)券法》明(míng)确规定，证券(quàn)公司的从业(yè)人(rén)员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义(yì)持(chí)有、买卖股票或者其他具有股权性(xìng)质(zhì)的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其(qí)他(tā)具有股权性质的证券。

　　值(zhí)得一(yī)提的是，中国证券报记(jì)者7月份从业内获悉，中国证券业协(xié)会收集(jí)整(zhěng)理了(le)近年来证(zhèng)券从业人员行贿犯罪、违(wéi)规炒股相关案例，并(bìng)在业内进(jìn)行了通报，以落实证监会资本市(shì)场行(xíng)贿行为综合惩戒机制和(hé)依法从严打击证券从(cóng)业人员违规炒(chǎo)股行为的工(gōng)作(zuò)部署，加强从业人员(yuán)管理。

　　中证协此(cǐ)次通报了六起行贿犯罪典型案例及七(qī)起违规参与股票交易的案例。中(zhōng)证协要(yào)求，各公司以案为鉴，发挥案例警(jǐng)示(shì)震慑作用，持续强化从业(yè)人员品行要(yào)求，督促从业人员坚守(shǒ栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万u)合规底线、诚信(xìn)合规执业，促进构建风(fēng)清气正的证券行业生态。

　　业内人士认为，这一举措体现(xiàn)了监管层面对维护市场公正、透明和法治精神的坚定承诺。案(àn)例的通报是对整(zhěng)个(gè)行业敲(qiāo)响(xiǎng)的一次警钟，提醒(xǐng)每一位从业人员，不论职位高低，都必须坚守职业道德和法律法规的(de)底线。这种做法有助于在行业内营造(zào)重视合规、追求诚信(xìn)的文化氛围(wéi)，促进证券市场的长期健康稳定发展(zhǎn)。

责任编辑(jí)：刘万里(lǐ) SF014

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