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首单行政执法当(dāng)事人承诺案件正式完结。

今日，据证监会(huì)发(fā)布的消息，截至目前(qián)，案涉广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）的(de)四家中介机构中信建投证券、致同会计师事务所、容诚会计(jì)师事务所和广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)已向中国证券投资(zī)者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）交齐承诺金，并进行了(le)自查整改，证监会进行了(le)现场核查验收。鉴于此，根据相关规定，依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

据证监会披露，关于紫晶存储(chǔ)一案，四家中介机构付出了总(zǒng)计约12.75亿元（为其业务收入的10倍多）的(de)经济(jì)代价。后(hòu)续(xù)，投保基金公司还将(jiāng)依照规(guī)定发布相关公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者可以(yǐ)继(jì)续向投保基金公司申领相应的承诺(nuò)金赔偿。

同日，中信(xìn)建投(tóu)发布公告(gào)称，收到证监会下发的《终止调查决定书》，证监会已终止对上述(shù)事项(xiàng)的调查。公司将持(chí)续(xù)强化合规风控管理能力，不断提高执业(yè)质量，切实履行好“看(kàn)门人”职责(zé)。

适格投资者可继续申领相应的承(chéng)诺金赔偿

此前，针对(duì)紫晶存储科创板IPO欺诈发(fā)行、信(xìn)息披(pī)露违法违规行为，证监会已作出了行(xíng)政处罚，对相关(guān)责任(rèn)人(rén)员作(zuò)出了行政处罚以及市场禁入，并将涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪人员依(yī)法及时移送公安机关处理（现检察(chá)院已经批捕），对“首(shǒu)恶”进行了(le)严厉惩处，全方位(wèi)追责。

同时，证监会对中信建投、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所（特殊普通合伙(huǒ)）、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)（特(tè)殊普通合伙(huǒ)）、广东恒益律师事务所四家涉案中介机构开展了相关调查工作。这四家中介机构向证监会提出了适用行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度的(de)申请，证监会依法予以受理。2023年(nián)12月(yuè)29日，证监会分别与四(sì)家(jiā)中介机构签署了(le)承诺认可协议。

2023年5月(yuè)，中信建投(tóu)证券(quàn)等(děng)四(sì)家(jiā)中介(jiè)机构共同出资设立紫晶存(cún)储事件(jiàn)先行赔付专项基金，投保基(jī)金公司作(zuò)为(wèi)第三方中立(lì)机构接受委托担任专项基金管理人，负责基(jī)金的管理、运作。

根据协议，在先行赔付之外，证监会对(duì)四家中介机(jī)构(gòu)明(míng)确提出了缴纳承诺金和自查(chá)整改的要求。

承(chéng)诺金方面，扣除(chú)前期已通过先行赔付程序赔付投资(zī)者损失约10.86亿元，四家中介(jiè)机构还应(yīng)当(dāng)交纳承诺金合计约1.89亿元，包括根据四家刚刚，证监会最新发布！中介机构涉嫌(xián)违法行为的(de)情节(jié)及后(hòu)果等(děng)因素，其依法可能被处以罚款、没收违法所得的(de)金额合计约1.77亿元，以刚刚，证监会最新发布！及(jí)在先行赔付中适格投资者未领取的损失(shī)金(jīn)额1179万元。

据证监会，后续(xù)，投保基金公(gōng)司还将依照规定发布相关公告，在(zài)前期(qī)先行赔付中未申领赔偿金的适格投(tóu)资者可以继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。

相关中介机构完成承诺金缴纳和整改工作

自(zì)查整改方面，证(zhèng)监会要求四家中(zhōng)介机构要“按照证监会提出(chū)的整改(gǎi)要(yào)求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量”的要(yào)求。如前所(suǒ)述，证监会目前已完(wán)成(chéng)对四家中介机构核查验收工(gōng)作。根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》，证(zhèng)监会将终止对四家中介机构关于紫晶存储(chǔ)项目事项的调查。

紫晶存储(chǔ)案位列证监会投资者保(bǎo)护十大典型案例(lì)，是2019年《证(zhèng)券(quàn)法》修订后首例适用行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度的案件。证监会表示，该(gāi)案坚(jiān)持以人(rén)民为中心，较高效率地保护了(le)投资者合法(fǎ)权益，充分体现了行政执法当事(shì)人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾(dùn)纠纷等方面的(de)综合性作用。

据了解，先行赔付工作(zuò)在两个月(yuè)内高效、高(gāo)质量完成，累计申报有效(xiào)赔付金额约10.86亿元，占总赔付金额比例98.93%，申报有效(xiào)赔付人数16986人(rén)，占总(zǒng)赔付人数比例97.22%。申(shēn)报人数、赔付金额及投资者和解率均为(wèi)历(lì)次先行赔付工作中最高。

此外，目前四家中介(jiè)机构(gòu)已对紫晶存储及其控股股东、实(shí)际控制人(rén)、对财务造假负有责任的主要(yào)自然人、配合财务造假的客户等第三方(fāng)提起追偿诉讼(sòng)并已获上海金(jīn)融法院受理。

中信建投5位相关责任人被罚

8月30日，广东证监局也对(duì)中信建投(tóu)案涉紫晶存储的(de)相关责任人员开出罚单(dān)。

行政(zhèng)监(jiān)管措施决定(dìng)书显示，经查，中信建投在紫晶存储申(shēn)请公开发行股票并在科创板(bǎn)上市保荐、承销项目中，存(cún)在未审(shěn)慎核查销售设备(bèi)的(de)安装调试及(jí)维护等配套(tào)服务、未审慎核查销售收入确(què)认有关(guān)合同和单据的(de)异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访(fǎng)、未审(shěn)慎核查收入截止性、未审慎核查银行存款、未(wèi)审慎核查紫晶存储及(jí)其实际控制(zhì)人与(yǔ)重要客(kè)户及供应商的(de)关联(lián)关系及资金往来情况、未充分核查验(yàn)证公开发行募集文件的真实性、准(zhǔn)确性、完整(zhěng)性、未审慎核(hé)查对外担保事项、未审慎核查销售收入真实性等问题。

最终，中信建(jiàn)投时任分管投行委(wěi)委员、投行部(bù)深圳部负责(zé)人李波，项目(mù)质控责任人张华和董(dǒng)贵欣(xīn)，均被采取(qǔ)监管(guǎn)谈话措施；两位保(bǎo)荐代表人刘能清(qīng)和邱(qiū)荣辉被认定为不适当人选。

同日，因在紫晶存储2020年度(dù)财务报表审计项目中，存在收入审计程序存在(zài)缺陷等三(sān)项违规，立信会计师事务所及两位签字注册会计师被采取警示函。

监管严惩财务造假

需指出的是，监管(guǎn)正在持续重拳出击，落实“长牙(yá)带刺”严监管，严惩资本市(shì)场乱象。据证监会8月16日披露，上半年，证监会(huì)查(chá)办证券期货违法案件(jiàn)489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约(yuē)40%，市场禁入(rù)46人(rén)、同(tóng)比增长约12%，合计罚没(méi)款金额85亿余元、超过去年全年总和。

就严惩财务造假(jiǎ)方面，近日，国务院办公厅转发的证(zhèng)监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国(guó)资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工(gōng)作(zuò)的意见》提出，供应商、客户、中介机构(gòu)、金融机(jī)构等(děng)第三方(fāng)人员配合实施财务造假(jiǎ)构成犯罪(zuì)的，依法坚决追究刑(xíng)事责(zé)任。

此(cǐ)外，相(xiāng)关部门还将分层次(cì)加大对第三方配合造(zào)假的打击，破除造假“生态圈”，包括加快(kuài)出台上市公司监督(dū)管(guǎn)理条例，明确第三方配合造假、资金(jīn)占用等违规行(xíng)为的法律责(zé)任(rèn)，用足用好法律授权加大惩(chéng)罚(fá)力度；加大第三(sān)方配合造假的调查取证；对违规违法(fǎ)行为进行联(lián)合惩戒，坚持“应移尽移(yí)”工(gōng)作原则等。

8月30日(rì)，证监会表示，下一(yī)步将坚决贯彻落实中央(yāng)金融工作会(huì)议精神和新“国九条”要求，确保监管“长牙带刺”、有棱有角，持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，强(qiáng)化中介机构把关责任，践行金融为民理念，依法依规稳(wěn)慎做好行政执法当事人承诺工作，更加有效保护投资者特别是中(zhōng)小投资者合法权益，推(tuī)动资本市场高质量发展。

校对：冉燕青

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