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葛卫东,突发!

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  【导(dǎo)读】葛卫东旗下期货公司违规,被深圳证 监局采取责令改正措施(shī)

  来源:中国基(jī)金(jīn)报   记者 闻言

  9月6日晚(wǎn)间(jiān),深圳证监局官网发布《关于对混沌天(tiān)成期货(huò)股份有限公司采取责令(lìng)改正措(cuò)施的(de)决(jué)定(dìng)》。

  混(hùn)沌天 成期(qī)货股份有限公司(以(yǐ)下简称混(hùn)沌天成)是一家新(xīn)三板公司(sī),实控人为私募大佬葛卫东。

  葛卫东旗下期货公司(sī)违规

  深圳证监局指出,经(jīng)查,混沌(dùn)天成未建立健全对香港子公司的全(quán)面风险管(guǎn)理(lǐ)体系,未及时发现香(xiāng)港子公司部分 业务风险并采取有(yǒu)效管(guǎn)控措 施。

  混沌天成(chéng)的上述行为,违反了《期货公司监督管(guǎn)理办法》(证监会令第155号,下同)第(dì)五十一条的规定。

  《期货公司(sī)监督 管理办法(fǎ)》第五十一条(tiáo)显示,期(qī)货公司应当(dāng)建(jiàn)立健全并持续完善覆(fù)盖境内外分(fēn)支机构、子公司及其业务的合规(guī)管理、风险管理和内部控制体系,贯穿决策(cè)、执行 、监(jiān)督、反馈等各个环节,实现风险管理(lǐ)全覆盖。

  根据《期货公司监(jiān)督管理办法》第一百零九条规定,深圳证监局决定(dìng)对混沌天成采取责令改正的监管措施。

  深圳证监局称,混沌天成应当立即整改,完善(shàn)覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,加强对子公司决策、执行、监督(dū)、反馈等各环节的管控(kòng)。

  同时,混沌天成总经 理黄璐(lù)、首(shǒu)席风险官李楠(nán),因对混沌天成的(de)上述违规行为负有责任,被深圳证监局采取出(chū)具警示函措施的决定。

  混沌天成近年来业绩不佳

  天眼查显示,混沌天成的控股股东为上海 混(hùn)沌投资(集团)有限公司,而后者的控股股东为葛卫(wèi)东(dōng)。

  混沌天成创立于1995年1月,注册资本(běn)为(wèi)8.1亿元,属于国内首家私募控(kòng)股(gǔ)的葛卫东,突发!创新型(xíng)期货(huò)公司,但近年来业绩不佳。

  8月27日,混沌(dùn)天 成公告称,公司未弥补亏损额已超过实收股本(běn)的三分之一。截至(zhì)6月(yuè)30日,公司(sī)未经审计(jì)财报的未分配利润为-2.93亿元,而(ér)实收股本为8.1亿元。

  9月6日晚(wǎn)间,混沌天成公告(gào)称,公司当日召开董(dǒng)事(shì)会审议通过议(yì)案,选举张(zhāng)健为(wèi)董事长。

  公开资料显示,混沌(dùn)天成(chéng)在2017年3月挂牌新三板,当前总市值为(wèi)202.5亿元。

责任编辑:刘万里 SF014

  【导读】葛卫东旗下期货(huò)公司违规,被深圳证监局采取责令改正措 施(shī)

  来源(yuán):中(zhōng)国基金(jīn)报(bào)   记者 闻言

  9月6日晚间,深(shēn)圳证监(jiān)局官网发布(bù)《关于对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

  混沌天(tiān)成期货股份有限公司(以下简称混沌天成)是(shì)一家新三板公司,实控人为私(sī)募大佬葛卫(wèi)东。

  葛卫东旗下期货公(gōng)司违规

  深 圳证监局指出,经查,混沌天成未建立健全对(duì)香港子公(gōng)司的全面(miàn)风险(xiǎn)管理体(tǐ)系,未及(jí)时发现香港(gǎng)子公司部分(fēn)业务风险并采取(qǔ)有效管控措施。

  混沌天成的上述行(xíng)为,违反了《期货公司监(jiān)督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五(wǔ)十一条(tiáo)的(de)规定。

  《期货公司(sī)监督(dū)管理办法》第(dì)五十一条显示,期货公司应当建立健全并持续完善(shàn)覆盖境内外分支机构、子公司及其(qí)业务(wù)的合(hé)规管理、风险管理和内部控制体 系,贯穿决策(cè)、执行、监督、反 馈等(děng)各个(gè)环节,实(shí)现风险管理全覆盖。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,深(shēn)圳证监局决定对混沌 天成采取责令改正的(de)监管措施。

  深(shēn)圳证监局称,混沌天成应当立即整改,完善覆盖子公司及其业务的合(hé)规管理(lǐ)、风险管理(lǐ)和内部控制体系,加强对子公司决策、执(zhí)行、监督、反馈等各环节的管(guǎn)控。

  同时,混沌天(tiān)成总经理黄璐、首席风险官李楠,因对(duì)混沌(dùn)天(tiān)成的上述违规(guī)行为负有责任(rèn),被深圳证监局采取(qǔ)出具警示函措施(shī)的决定。

  混沌天成近年来(lái)业绩不(bù)佳

  天眼(yǎn)查显示,混沌天成的控股股东为上海混沌投资(集团(tuán))有(yǒu)限公司,而后者的控股股东为葛卫(wèi)东。

  混(hùn)沌天成创立(lì)于1995年1月,注册资本为8.1亿元,属于国内首家私募控股的创(chuàng)新(xīn)型期货公司,但近年来(lái)业绩不佳。

  8月(yuè)27日,混沌天成公(gōng)告称,公司未弥补亏损额已超过实收股本的(de)三分之一(yī)。截至(zhì)6月30日,公司(sī)未经审计财报的未分配(pèi)利润为-2.93亿元,而实收股本为8.1亿元。

  9月6日晚(wǎn)间,混沌天(tiān)成公告称,公司(sī)当日召开(kāi)董事会审议通过议案,选举张健(jiàn)为董事长。

  公开资(zī)料显示,混沌天成(chéng)在2017年3月 挂(guà)牌新三板,当前总市(shì)值为202.5亿 元(yuán)。

责任编辑(jí):刘万里 SF014

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