一证券从业人员，品行不端 被警告

近日，广西(xī)证监 局发布(bù)处罚决定，对证券从业人员郑某(mǒu)采取 出(chū)具警示函的行政监管措施。业内人士(shì)表示，这(zhè)是近(jìn)年来首(shǒu)例因不符合“品(pǐn)行良好”要求而(ér)被监(jiān)管处罚的案例。

罚单(dān)显示(shì)，郑某(mǒu)在(zài)中国证券业(yè)协会登记为从业人(rén)员期间(jiān)，因未履行相关法律义务，于(yú)2023年11月被南(nán)宁市青秀区人民法院列为失信被执行人(rén)。不符一证券从业人员，品行不端被警告合《证券基金(jīn)经营机构董事、监事、高级管(guǎn)理人员及从业人(rén)员监督管(guǎn)理办(bàn)法》（下称“《办法》”）第十五(wǔ)条(tiáo)第一项规定。

《办法(fǎ)》第(dì)十五条第一(yī)项规定显示(shì)，证券基金经营机构从业人(rén)员应当持续符合品(pǐn)行良好等(děng)条件。

中国执行信息公开网信息显示，因违反财产报告制度，郑晞(xī)被(bèi)列为失信(xìn)被执行人(rén)，执行标的合计358350元，立案时间
为2023年7月4日。

所谓“违反财产报告制度”，是指被执 行人没有履(lǚ)行法律文书确定义务(wù)的，要向法院报告其(qí)一年的财产情况，被(bèi)执行人拒绝报告(gào)的(de)，就属(shǔ)于违反财产报告制度。

随(suí)着我国证券期货行业监管规定和自律规范不断深化，公司 治(zhì)理、投行业务、资(zī)产管理、期货衍生品等领域成为近期监管关注和处罚的(de)重点，处罚力(lì)度不断加强。业(yè)内人(rén)士认为，此次(cì)处罚延伸至(zhì)从(cóng)业人员品行，将(jiāng)警示机(jī)构进一步规范证券从业(yè)人员职业道德、提升从业人员执业(yè)行为规范，积(jī)极形成促(cù)进行业(yè)高质量发 展的合力。

如何理解“品(pǐn)行良好”？中证协在这方面早已对证券行(xíng)业提出具(jù)体要(yào)求。

2020年，中证协发布《证券从业人员(yuán)职业道(dào)德准(zhǔn)则》，从(cóng)九个方面提出(chū)了证(zhèng)券从业人员应当遵(zūn)守的基本要求，具体包括：敬畏法律，遵纪(jì)守(shǒu)规(guī)；诚实守信，勤勉尽责；守正笃实，严(yán)谨专业；审慎(shèn)稳健，严(yán)控风险；公正清明，廉洁自律；持续(x一证券从业人员，品行不端被警告ù)精进，追求卓越(yuè)；爱岗敬业，忠(zhōng)于职守；尊重包容，共同(tóng)发(fā)展(zhǎn)；关爱社会，益国利民。这72个字成为了(le)职业道(dào)德准则的核心内容。

2023年，为进一步强化从业人员道德水平(píng)建设，防范(fàn)拜金主义、享乐主义和个人主义等不良(liáng)风气，中证协发 布(bù)《树立证券行业荣辱(rǔ)观的倡(chàng)议书》。从守法合规、诚实(shí)守(shǒu)信、专业(yè)精进、审慎稳健、长期理念(niàn)、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报国等方
面，提出“十个坚(jiān)持”和(hé)“十个反(fǎn)对”，旨在引导证券从业人员(yuán)践行社会主义核心价值观(guān)，树立证券行业
荣辱观，促进行业从业人员形成明是非、辨善(shàn)恶、知廉耻、有责任的高尚(shàng)价值追求(qiú)，营造风清气正的行(xíng)业环境。

2024年1月(yuè)，中证协向各证券公司下发《关(guān)于就进一步明确证(zhèng)券公司文化建设实践评估指标(biāo)相关口径征求意(yì)见的通知》，对九(jiǔ)个(gè)重点 关注 事(shì)项、两个加分指标进(jìn)行了调(diào)整，明(míng)确员工违规(guī)交易证券、员工个人社交媒体(tǐ)使用一证券从业人员，品行不端被警告情况、廉洁从业行为等证券人员执业(yè)行为将影响文化实践评估结果，并将与(yǔ)券
商分类评价直接挂钩(gōu)。今年以来，证(zhèng)监会对证(zhèng)券从业人员违规炒股打击力度明显加大，已有超百名证券从业人员因违规交易证券(quàn)遭罚，涉及主 体包(bāo)含多家头部证券(quàn)公司。

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