自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记者从(cóng)业(yè)内获悉(xī)，近日，多地证监局下发通(tōng)知，要求(qiú)辖区内私募进(jìn)行相关(guān)自查。此外，监管部(bù)门对(duì)于(yú)私募(mù)的现场检(jiǎn)查工作仍在持续(xù)推进中。

有业内人士指出，私募业强化监(jiān)管已是大势所(suǒ)趋，在“扶(fú)优限劣(liè)”的导向(xiàng)下，一(yī)批存在问题的中小私(sī)募将会加速出(chū)清。

多地监管部门要求私募自查

8月26日，四川证监局发布(bù)通知(zhī)，组织开展私募基金管理人(rén)信息报送自查工作，要求(qiú)辖区(qū)私募基金管理人据实填(tián)写(xiě)并上传《信息报送自查情况表》。对于表中所列信息与中基协(xié)登记(jì)信息不一致的，四川证(zhèng)监局要求机构在填表时注明计划整改时间，最晚整改时限不得晚于10月31日。

同样在8月21日，江苏证监局下发通知(zhī)，宣布开(kāi)展(zhǎn)私募基金管理人合规自查。江苏证监局在通知中称，经排查(chá)，发现部分私募基金管理人存在以下异(yì)常情况：（一）工商与中(zhōng)基协(xié)登记的机构名称不一致；（二）工商与中(zhōng)基协登(dēng)记的法人代表(biǎo)人(rén)不一致；（三）工商与中基协登记的出(chū)资人名称不一致；（四）专职员工人数不足5人(rén)；（五）法(fǎ)定代表人、执行事务合伙人或其委派代表(biǎo)职务(wù)空缺；（六(liù)）合规风控负责人职务空(kōng)缺。江苏证监局要求私(sī)募管理人及时开展合规自(zì)查，认真填写《合规自查(chá)表》和《公司情况说明》，并(bìng)及时上报。

而在更早的8月(yuè)9日，中基(jī)协发(fā)送(sòng)《关于私募基金管理人向协会(huì)履行信息变更报送(sòng)手续的提示》，要求私募基金管理人以下信息发生变(biàn)更时，应当及时向(xiàng)协会履行变更手续：（一）名(míng)称、经营范围、资(zī)本金、注册地址、办公地址等基本信(xìn)息；（二）股东、合伙人、关联(lián)方；（三）法定(dìng)代表人、高级管理人员(yuán)、执行(xíng)事务合伙人或(huò)其委派代表；（四）控股股东、实际控制人、普(pǔ)通合伙人。中基协要(yào)求各机构做好自查，如发现相关事项已变更但尚(shàng)未向协会提交变更申请的，应(yīng)按照有关规(guī)定及时向协会履行信(xìn)息变(biàn)更报送手续。

除了要求(qiú)自查，监(jiān)管部门(mén)还在持(chí)续加强对于相关私募(mù)的现场检查工作。有私募自查、现场检查、整改……私募业监管加强人士向券商(shāng)中国记者表示，监管在该私募现场检查时，主要检查了投资(zī)交易方(fāng)面的情况，特别是交易决策流程和(hé)关联交易(yì)等问(wèn)题，另(lìng)外还对(duì)投资者信息披露问题进行了检查。“如果是常(cháng)规现场检查，监管是为了帮助私募‘体(tǐ)检(jiǎn)’，协助其更合规经营。”

私募业加速出(chū)清

私募业强化监管已是大(dà)势所趋，在这样(yàng)的背景下(xià)，行业正在(zài)加速出清。

据中基协网站信息，截至8月30日，今年共有94家私募在协会完成登记，较去年同期锐减超过七成，其中新登记证券类私募仅有(yǒu)32家。今年来已注销私募1198家，其中证券类私募、股权类私募分别有386家、770家。在注销类型上，协会注销、主动注销(xiāo)、12个月无在(zài)管注销的分别(bié)有359家、702家、127家。仅8月2日当天，就有170家私募(mù)管理人被注(zhù)销，注(zhù)销类型均为“协会注销”。

在业内人士看来，“伪(wěi)私募”“乱私募”的加速出清，有助于促进行业健康持续发展(zhǎn)，越来越多私募机构将(jiāng)进一步强化合规意识，提(tí)高合规风控(kòng)水平。

中基协公布的7月私募基金(jī自查、现场检查、整改……私募业监管加强n)管理(lǐ)人登记及产(chǎn)品备案月报(bào)显示，截至2024年7月末，存续私募基金管理人共有(yǒu)20732家，管理基(jī)金数量150543只，管(guǎn)理基金规模19.69万亿(yì)元。其中，私募(mù)证券投资基金(jīn)管自查、现场检查、整改……私募业监管加强(guǎn)理人8186家；私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人12316家(jiā)；私(sī)募资产配置类基(jī)金管理人8家；其他(tā)私募投(tóu)资基(jī)金管理人222家。

校(xiào)对：冉燕青

未经允许不得转载：中央空调,电梯,空气能热水器-中央空调,电梯,空气能热水器自查、现场检查、整改……私募业监管加强