邮件 不回、电话不接、物业拦
检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人
资格

近期各(gè)地监管机构对私(sī)募行业动作频频，在自律检查过程中，有(yǒu)部(bù)分私邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格募机构不配(pèi)合而被撤销(xiāo)私募(mù)管理人(rén)资格。

日(rì)前中基协发布的处分决
定书显示，基金业协会人员前往北京华鼎彤泽投资的办公(gōng)地址时，因物业人员阻止(zhǐ)等原(yuán)因，未能进行现场(chǎng)检查；深圳(zhèn)前海金聚立投(tóu)资基金，也存在不配合自律检查的违规行为。上述两家私募机构被(bèi)撤销(xiāo)了私募管理人资(zī)格。

两私(sī)募机构被协会撤(chè)销私募管理人资格(gé)

4月19日(rì)，中基协发布处分决定书显示，北京华鼎彤泽投资被基金业协会撤销了私募管理人的资格。具体来(lái)看，2023年5月，中基协自律检查人员向北(běi)京华鼎彤
泽投(tóu)资在协会资管业务
综(zōng)合报送平(píng)台登记的邮箱多次发送核 查通知及材料清(qīng)单(dān)，但未(wèi)收到有效的邮件反馈。协会自律检(jiǎn)查人员多次拨打北京华鼎彤泽(zé)投资在协会登记的法定代表人(rén)安(ān)利园，合规风控负责人聂文阳的电话，均无(wú)法取得有效(xiào)联系(xì)。

在多次联系未果的情(qíng)况下，2023年6月，协会自律检查人员前往北京华鼎彤(tóng)泽(zé)投资在协会登记(jì)的办公(gōng)地址，但因物业人员
阻止等原因，未能进行(xíng)现场检查。协会自律检查人(rén)员向(xiàng)物业人员留下联(lián)系(xì)方式(shì)，后(hòu)续有自称华鼎彤泽股东清(qīng)和长青企业管理（北京）有(yǒu)限公司工作人(rén)员的(de)王(wáng)某(mǒu)某致电协会人员，表示协助联系华鼎彤泽的(de)高管人员并尽快反(fǎn)馈检查材料，但自 律检查(chá)人员后续依(yī)然未收到(dào)检查反馈材料(liào)，也无法与华鼎彤泽在协会登记的高管取得(dé)有
效联系(xì)。公司上(shàng)述不配合(hé)行为，违反了相关规定(dìng)，协会决定作出撤 销(xiāo)北京华鼎彤泽投资管(guǎn)理(lǐ)的登记。

基金业(yè)协(xié)会数据显
示，北京华鼎彤泽(zé)投资(zī)管理(lǐ)有限公司的股权结构中，安利园出资70%，清和长青企业管(guǎn)理（北京(jīng)）有限(xiàn)公司持股30%，公司在中基(jī)协备案有8只私募产品，包括清和影视(shì)文化产业私募基
金，嘉兴清悦和新投资合伙企业（有限合(hé)伙）、嘉兴清朗和懿投资合伙企 业(yè)（有(yǒu)限合伙）在内的8只私募产品；

深圳市前海金聚(jù)立投资
基 金，也因存在不配合自律检查的违(wéi)规(guī)行为而被基金业协(xié)会撤销私募管理(lǐ)人的资格。2023年6月，协会自律检(jiǎn)查人员与前海金聚立投(tóu)资在协会登记的合规负责人蒋薇进行(xíng)电话沟通，告知其协会拟对(duì)前海金聚(jù)立投(tóu)资进行自(zì)律检查，电话沟通后，协会自律检查人员向相关邮(yóu)箱多次发(fā)送核查通知及材料清单等，但未收到前海金聚立的邮件(jiàn)反馈。

后续协会人员多次拨打前海金聚立在协会登记的法定代表人以及个(gè)鬼风控负责人的(de)电话，均无法取(qǔ)得有效联系。为此协会(huì)作出(chū)了撤销前海(hǎi)金聚立管理人的登记。私募管理人
的登记被(bèi)撤销后，相关当事人不得继(jì)续使用“基金”“基金管理”字样或者近似的名称进行私邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理邮件不回、电话不接、物业拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格人资格募基金活动。

各地监管机构对私募行业动(dòng)作频频

近(jìn)几年私募基金行业快速发展，加强行业监管，完善
行业自(zì)律，是业内面临的重要课题。近期，各地监管机构
对私募行业动作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了10家私募投资基金管理机(jī)构，纳入2024年现场检查计划，同时随机抽取了现场检查执法人员。4月2日，厦(shà)门证监局下发了关(guān)于辖区私募机构2024年自查的通知，规模低于1000万元的私募(mù)以及量化(huà)交(jiāo)易成自查重点。

4月(yuè)10日，天津证监局公布了第一批已注销私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人登记机构名单，合(hé)计(jì)383家私募被注销。4月10日，大连证监(jiān)局(jú)也发布公告(gào)称，新增了14家(jiā)被中基协(xié)注销私募基(jī)金管(guǎn)理人登记但(dàn)未注销工商登记、未变更经营范围机构名单。大连证监局还着(zhe)重(zhòng)提示，公示名(míng)单内的(de)机构不再具有私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)资格，不得继(jì)续经 营(yíng)私募基金(jīn)相关业务。

4月19日，中基协发布公(gōng)告称，青岛踏云投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)等12家私募基金管理人存(cún)在异常经(jīng)营情形，且(qiě)未能在书面通知发出后的3个月内提(tí)交符合规
定的专项 法律意见书(shū)，协会将注销该12家机构的私募基金管理人登记。已注销的(de)私募基金管理人和(hé)相关当(dāng)事(shì)人，应当根据法律法规，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的(de)合法利益。

中基协数据显示(shì)，今年以来(lái)截至(zhì)4月24日，合计610家私(sī)募机构被注销了私募管理人资格。有业内人士表(biǎo)示，监管加强，必然导致私募行业出清速度加快(kuài)，有利(lì)于(yú)促进私募行业的健康发展。而(ér)私募基金管理人则(zé)需牢记监管红线(xiàn)，增强合规意识，保护投资者权益。虽然不断有私募被注销，但这是行业正常(cháng)的优胜劣汰，私募基金管理规模基本保持稳(wěn)定。中基协指出，协会将继续秉持“扶(fú)优限劣 ”基本方针，不断完善私募基金行业诚(chéng)信信息记录(lù)机制，促进行业合规(guī)健康发展。

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