中信建投公告！

中信建投收(shōu)到中(zhōng)国证监会《终止调查(chá)决(jué)定
书》。

8月30日，中信(xìn)建投公告，前(qián)期，中(zhōng)国证监(jiān)会已对(duì)公司开展紫晶存储项目(mù)情况(kuàng)进行了(le)相关调查工(gōng)作，公(gōng)司(sī)已向中国证(zhèng)监会提交了(le)适用行(xíng)政执法当事人承诺制
度的申(shēn)请(qǐng)文件，并于2023年12月29日
与中国证(zhèng)监会正式签署承
诺认可协议(yì)。公司已严格执行协议约定(dìng)交纳相应承诺金，并根据协议(yì)提出的整改要求认(rèn)真做好自查整改。2024年8月30日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会下发(fā)的《终(zhōng)止调(diào)查决定(dìng)书》，中(zhōng)国证监会(huì)已终止对上述事(shì)项(xiàng)的(de)调查。

今日，证监会通报紫晶存储案新进展。

通报指出，2023年(nián)12月29日，中国证监(jiān)会(huì)与广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司欺诈发行、信(xìn)息披露违(wéi)法违规行(xíng)为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券 股份有限(xiàn)公司、致同(tóng)会计师事务所（特殊普通合伙(huǒ)）、容诚会计
师事务所（特殊普通合(hé)伙）、广东恒益律师事务所等4家中介机构（以下合称 4家中介机构）签(qiān)署了承诺认可(kě)协议（证监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根据协议，4家中介机构共计交纳约12.75亿元承诺金，除了前期(qī)先行赔付的约10.86亿元投资者损失以外(wài)，还需向承诺
金管理机构中国证券投资者保护基金有限(xiàn)责任公司（以下(xià)简称“投保基金公司(sī)”）交纳(nà)约1.89亿元承诺(nuò)金(jīn)，其中包括尚未支付的约1179万元投(tóu)资者损(sǔn)失款，并按照要求(qiú)进行自查整改，严肃追究相关人员责任(rèn中信建投公告！)，提交书面整改报告。

截至目前，4家(jiā)中介机构已向投保基(jī)金公 司交(jiāo)齐承诺金，并进行了自查整改，中国证监会进行了现场核查验收。鉴于4家中介机构已经(jīng)履行承诺(nuò)认可(kě)协(xié)议，根据证(zhèng)券法第一百七(qī)十一条、《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》（国务院令第749号(hào)）第十五条等规定，中国证监会于中信建投公告！2024年(nián)8月30日依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

本案(àn)作为2019年证券法修订后首例适用(yòng)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度的案件，坚持(chí)以人民为中心(xīn)，较高效率地保护了投资者合法权益，充分体现了行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场(chǎng)矛盾纠纷等(děng)方面(miàn)的综合性作用。本案通过行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度督促当事人积极(jí)赔(péi)付投资(zī)者损失，中(zhōng)介机构通过先行赔付程序(xù)在两个月(yuè)内赔偿(cháng)16,986户投资(zī)者（占总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金(jīn)额98.93%）。后续，投保基金公司还将(jiāng)依照规定发布相(xiāng)关公中信建投公告！(gōng)告，在前期先行赔付中未申领(lǐng)赔偿金的适格投资(zī)者可以继续向投(tóu)保基金公司申领相应的承(chéng)诺金赔偿。在(zài)适用行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度维护投资者合法权益的同时，4家中介(jiè)机构也付出(chū)了总(zǒng)计约12.75亿元（为其业务收入的(de)10倍多）的经(jīng)济代(dài)价(jià)，并按(àn)照要求进行了整改。

校对：彭其(qí)华

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