国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

　　各金(jīn)融监管局，各政策(cè)性银行、大型(xíng)银行、股份制银行、外资(zī)银行、直销银行、金融资产管理公司、金融(róng)资产投资公司、理财公司，各保险集团（控股）公司、保险公(gōng)司、保险资产管(guǎn)理公司、养老金管理公(gōng)司，各金融(róng)控(kòng)股公司：

　　现将《金融机构涉(shè)刑案件管理办法》印发给你们，请遵照执行。

　　国家金融监督管理总局

　　2024年9月2日

　　（此(cǐ)件发至金融(róng)监管分(fēn)局与地方法人金融机构）

　　金融机构涉刑案(àn)件管理办法

　　第(dì)一章总则

　　第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑(xíng)案(àn)件（以下简称案件）管理工作，建立责任明确、协调高效的工作机制(zhì)，依法、及时、稳妥(tuǒ)处置案件，依(yī)据《中(zhōng)华人民共和国(guó)银行业(yè)监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等(děng)法律法规，制定本办法。

　　第二条本办法所称金融机构是(shì)指在中华人民共和国境内设立的金融控股(gǔ)公(gōng)司、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、农村资金互助(zhù)社、贷款公司(sī)、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金(jīn)融(róng)租赁公司、汽车金(jīn)融公司、消(xiāo)费金融公司、货币(bì)经纪(jì)公司、信托公司(sī)、理财公司、金融资产投资公司、人身(shēn)保险公司、财产保险(xiǎn)公司、保险资产管(guǎn)理公司、保险集团（控股(gǔ)）公司、再保险公司、政(zhèng)策性保(bǎo)险公司、相互保险组织、保险专业代理机构、保险经纪(jì)人(rén)。

　　外国银行代(dài)表(biǎo)处、外国保险机构(gòu)代表机(jī)构、保险公(gōng)估人等金融(róng)监管总局及(jí)其派出机构监(jiān)管(guǎn)的其(qí)他机构适(shì)用本办法。

　　第三条本办法所称案(àn)件管理工(gōng)作(zuò)包(bāo)括案件信息(xī)报送、案件处(chù)置和监(jiān)督管理等。

　　第四条案件管(guǎn)理工作坚持(chí)机(jī)构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。

　　第五条金融机构承担(dān)案件(jiàn)管理的主体责任，应当(dāng)建立与(yǔ)本机构(gòu)资产(chǎn)规模(mó)、业(yè)务复杂程度和内控管理(lǐ)要求相适应的(de)案件管理体系(xì)，制定并(bìng)有效(xiào)执行本机构的案(àn)件管理制(zhì)度，负责(zé)本机构案件信息报送、案(àn)件处置(zhì)等工作。

　　第六条金融(róng)监管总局负责指(zhǐ)导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作(zuò)，负责金融监管总(zǒng)局直接监(jiān)管的金融机构法人(rén)总(zǒng)部案件的管理工作，负责(zé)案件管理相关监管制度和(hé)信息化建设等工作。

　　金融监管总局(jú)可(kě)以提(tí)级查处派出机构管辖(xiá)的案件，也可以授(shòu)权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖(xiá)的案件。

　　第七条金融监管总局各级派出(chū)机(jī)构按照属地监管(guǎn)原则，负责辖区内案件管理工作，并承担上级监管部门授权或者指(zhǐ)定的相关工作，必要时可以提级查处下级派(pài)出(chū)机(jī)构管辖(xiá)的案件。

　　第二章案件定义

　　第八条案件是指(zhǐ)金(jīn)融机构从业人员在(zài)业务(wù)经营过程中(zhōng)，利用(yòng)职(zhí)务便利实(shí)施侵犯所在机构(gòu)或者客(kè)户合法权益的行为，已由公(gōng)安、司法、监察等机关立案查处(chù)的刑事案(àn)件。

　　金融机(jī)构从(cóng)业(yè)人员违规使用金融机构重要空(kōng)白(bái)凭证、印(yìn)章、营业(yè)场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金融(róng)活动，已由公安(ān)、司法、监察等机关立案查处的刑(xíng)事案(àn)件，按(àn)照案件管理。

　　第九条案件风险事件是指可能演化为案件，但(dàn)尚(shàng)未达到案(àn)件确认标准的有关事件。下(xià)列情形属(shǔ)于案件风险事件：

　　（一）金融机构从(cóng)业人员在(zài)业务经营过程中，涉嫌利用职务便利(lì)实施侵犯所在(zài)机构或(huò)者客(kè)户合法权益(yì)的行为，金融机(jī)构向公安、司法、监察等机关报案，但尚未立案的；

　　（二）金融机构从业人(rén)员被公安、司(sī)法、监察等机关立案调查，但无法(fǎ)确定其违法(fǎ)犯罪行为是否与经营业务有关的。

　　第十条有(yǒu)下列情形之一的案件，属于重大(dà)案件(jiàn)：

　　（一）涉案业务余额等值人民币一亿(yì)元（含）以上的；

　　（二）自(zì)案件(jiàn)确认后至案件审结期间任一时点，风险敞口金额（指涉案金额扣除(chú)已回收的现金或者等同现金(jīn)的资产）等值(zhí)人民币五千万元(yuán)（含）以上，且占案发(fā)法人机构净资产(chǎn)百分之(zhī)十（含）以上的；

　　（三）性质(zhì)恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或者集(jí)中退保(bǎo)以及可能诱发区域性系(xì)统性风险等具有重大社会不良影响的；

　　（四）金融监管总局及其派出机构认定的其他属于重大案件(jiàn)的情形。

　　第十一条自查发现案件是指(zhǐ)金融机构在日常经办业务或者经营管理中，通过风险(xiǎn)排查、业务检查、内审监(jiān)督、纪检监察、巡(xún)视巡(xún)察以及本机构受(shòu)理的投诉举报(bào)等内部途径，主动发现线索、主动报案并及时(shí)向金融监管总局案件管理部门(mén)或者属地派出机构报送案(àn)件报告(gào)的案件。

　　金融机(jī)构通(tōng)过外部转办的投诉举(jǔ)报、外部审计、监管检查(chá)、舆情监测(cè)、外部巡视巡察等渠道发现的案件，不属(shǔ)于自查发现(xiàn)案件。

　　第三章(zhāng) 信息报送

　　第十二条(tiáo)案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应(yīng)当于五个工作(zuò)日内分别向属地派出机构和法人总部报(bào)告。派出机构收(shōu)到报告后(hòu)，应当审核(hé)报告内容(róng)，于五个工(gōng)作日内完成案件(jiàn)确认报告。

　　金融监管总局直接监管(guǎn)的金融机构在知悉或者应(yīng)当(dāng)知(zhī)悉法人总部案件(jiàn)发生后，应当于(yú)五个(gè)工作日内向金融监管总局案件管理部门(mén)报告，并抄送机构监管部门。

　　金融机(jī)构分支机(jī)构发生(shēng)重大案件(jiàn)的，金融机构法人总部在收到其分(fēn)支机构案件报告后，应当审核报告内容，于五个工(gōng)作日内向金融监管(guǎn)总局或者属地派出机(jī)构报告。

　　第(dì)十三条金融机构(gòu)应(yīng)当综合考虑相关人员作案时的身份和业务经办机构等因素(sù)，按照实质重于形式的原则，将与案件(jiàn)联系最紧密的机构确(què)定为案件报送主体。

　　第十四条金(jīn)融机构(gòu)内部发生多起案件，且案件之间无关联的，应当(dāng)分(fēn)别报送案件。单一案件涉及(jí)多家金融机(jī)构的，各(gè)金融机构应(yīng)当(dāng)分别报送案件。单一案件涉及金融机构内部多家机构，且由同一派出机构监管的，可以由较(jiào)高层级案(àn)发机构(gòu)合并报送案件。

　　第十五条涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关(guān)通报信息明确(què)任职机构的(de)，由任(rèn)职机(jī)构报送案件；未明确任职机构的，由符合(hé)案件定义的最后任职机构报(bào)送案件。涉案机构由不同派出机构监管的，案件报(bào)送机构的(de)属地派出机构负责牵头案件处置，其他派(pài)出机构对(duì)辖区内涉(shè)案机构的违法违(wéi)规行为进(jìn)行查处(chù)，并及时(shí)将查处情(qíng)况通报牵头(tóu)部门。

　　派出机构在案件处置过程中发现(xiàn)辖区(qū)外金融(róng)机构(gòu)案件线索的，应(yīng)当(dāng)按照监(jiān)管(guǎn)权限，及时向金融监管总局或者属地派出(chū)机构移交。

　　第(dì)十六条案件应当当年报告、当年统(tǒng)计，按照(zhào)监管部门(mén)案(àn)件确(què)认时间纳入年度统计。案件(jiàn)性(xìng)质(zhì)、涉(shè)案金(jīn)额等依据公安、司法(fǎ)、监察等机关的立案信息确定。不能知悉相关信息的(de)，案发机构初步(bù)核(hé)查后(hòu)，按照监管(guǎn)权限(xiàn)，由(yóu)金(jīn)融监管总局或者属地派出(chū)机构认定。

　　第十七条案件(jiàn)处置过程中，涉(shè)案金(jīn)额、涉案机构、涉案人员以及涉(shè)案罪名等发生重大变化的，金融机构应(yīng)当及时报送案件续报。国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知>

　　第十八条对于公安(ān)、司法、监察等机关依法(fǎ)撤案，不予(yǔ)移送检察机关起诉，检察机关不予(yǔ)起诉，审判(pàn)机关依(yī)法终止审理、不予(yǔ)追究刑事责任、判决无罪或者(zhě)经(jīng)监管部门核查不符合案件定义的(de)，金融机构应当及时撤(chè)销案件。

　　对于已撤(chè)销的案件，相(xiāng)关金融机(jī)构和人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)的(de)，应当依法查处。

　　第(dì)十(shí)九条案件(jiàn)风险事(shì)件(jiàn)报告、续(xù)报报送(sòng)要求与案件一致。金融机构在报(bào)送案件风险事件(jiàn)报告后，应当及时开展核查，持续关注事件进(jìn)展，符合案件定义的，及时报送案件报告；明(míng)确不符合案件(jiàn)定义的，及时撤销案件(jiàn)风(fēng)险事件。

　　对于(yú)已撤销的(de)案件风险事(shì)件，相关(guān)金融机构和(hé)人员存在违法违规行为的，应当(dāng)依法查处。

　　第四章机构处置

　　第二十条金(jīn)融机构对案件处置工作负主体责任，主要承担以下职责：

　　（一）按规定报送案件、案件风险事(shì)件等案件信息；

　　（二）开展涉案业务调查，按规定报送调(diào)查报告；

　　（三(sān)）对案件责任人员进行责(zé)任认定并开(kāi)展追责问(wèn)责；

　　（四）排查并弥补内(nèi)部管(guǎn)理漏洞；

　　（五）对造成重大社会不良影响的重大案件，及时向地方政府报告案件情况；

　　（六）按(àn)规定报(bào)送案件审结报告；

　　（七(qī)）对(duì)案件进行通报，重大案件应当开展全员警示(shì)教育。

　　第二十一条金融机构应当成立调(diào)查组开展涉案(àn)业(yè)务调查工作。金融机构发生重大案件或者(zhě)法人总部(bù)直接管理人员涉案的(de)，调查组组长由法人总部负责人担任；分支机构发生非重大(dà)案件的，调查(chá)组组长由其上级机构负责人(rén)或者相关部门主要负责人担任。

　　农村合作金融机构(gòu)发生重大案件的，调查组组长由省级机构负(fù)责人或者其管理(lǐ)行负责(zé)人担任；不属于省(shěng)级机构或者管理行管理的农村合作金融机构，按照本条第一款规定执行。

　　第二十二条涉案业务(wù)调查相关工作(zuò)主要包括：

　　（一）对涉案人员经办业务进行排查，制定处置(zhì)方案；

　　（二）查清基(jī)本案(àn)情，确定案件性质，总(zǒng)结案发原因，查找内控管理存在(zài)的问题；

　　（三）最大限度挽回(huí)损(sǔn)失，依法维护机(jī)构和客(kè)户权益；

　　（四）提出自查发现案件的认定意见和理由(yóu)；

　　（五(wǔ)）做好舆情管理和流动性(xìng)风(fēng)险管理，必要(yào)时争取地(dì)方政府支持，维护(hù)案发机构正常经营秩序；

　　（六）积极配合公安、司法、监察(chá)等机关侦办案件。

　　第二(èr)十三(sān)条金融机构应当在报送案件报告(gào)后六(liù)个月内向金融(róng)监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送调查报告。不能按(àn)期报送的，应当书(shū)面申请延期，每(měi)次(cì)延期时(shí)间不超过六个月。

　　第(dì)二十(shí)四条金融机构(gòu)应当制定(dìng)与(yǔ)本机构资产规模和(hé)业务复杂程度相适应的案件问责制度或者在问责制度中明确案件问责情形，报送(sòng)金融(róng)监管总局(jú)案件管(guǎn)理部(bù)门或者属地派出机构(gòu)。

　　国有金(jīn)融机构(gòu)应当按(àn)照国有企业管理人员处分相关规定，加强对履行(xíng)组织、领(lǐng)导、管(guǎn)理、监督等职责人员的教育、管理、监督，严格依规对案件(jiàn)责任人员开展(zhǎn)追责问责。

　　第二十五条金(jīn)融机构应当分(fēn)级开展案件追责问责工作。金融机构发生重(zhòng)大(dà)案件或者法人(rén)总部(bù)直接管理人员涉案的，追责问责工作由(yóu)法人总部牵头开展(zhǎn)，其余案件追责问责工作由案发机构的上级机构牵头开(kāi)展。

　　农村合作(zuò)金融机构发(fā)生重大案件或者法人总部负责人涉案的，由省(shěng)级机(jī)构或者管理行(xíng)依据干部管理权限对案发机构法人总部相(xiāng)关负责人开(kāi)展追责问责，其余案件追(zhuī)责问责由(yóu)案发(fā)机构法人总部负责；不属(shǔ)于省级机构或者管理行管(guǎn)理的农村(cūn)合作金融机构，按照本条第一款规定执行。

　　第二(èr)十六条金融机构(gòu)应当追究案发机构案(àn)件责(zé)任人员的责任，并(bìng)对其上一(yī)级机(jī)构相关条线部(bù)门负责人、机构分管负(fù)责人(rén)、机构主要负责人以及其(qí)他案件责(zé)任人员进行责任认(rèn)定，对存在案件责任的应当予以问责。

　　发生重大案(àn)件的，金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还(hái)应当对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定，对存在案件责任的应(yīng)当予以问责。

　　认定为自查发现案件的，金(jīn)融机构对主动(dòng)作为(wèi)、发现案件的(de)案件责任人员，可以结合(hé)其(qí)在自查发现案件中起到的作用，适当减轻问责。

　　第二十七条(tiáo)金(jīn)融机构应当针对案件制(zhì)定(dìng)整改方案，建立整改(gǎi)台账，明确整(zhěng)改措施，确定整改期限，落实整改(gǎi)责任。整改完成后，向属地(dì)派(pài)出机构报告整改落(luò)实情况；金融(róng)监管总局直接监(jiān)管的金融(róng)机构法人总部向金融监管总局机构监管部门报告总部案件整(zhěng)改(gǎi)落实情况，抄送金融监管总局案件管理部门。

　　第二十八条金融机构应当(dāng)在报送案件报告后一年内查(chá)清违法违(wéi)规事实(shí)、完成案件追责(zé)问责，向金(jīn)融监管总局案件(jiàn)管理部(bù)门或者属地派出机(jī)构报送审结报告。不能(néng)按期报送的，应当书面申请延期，每(měi)次延期时间不(bù)超过六个月。金融机构申请延(yán)期报送调查报告(gào)的，审结报告报送时限自动顺延。

　　金融机构应当及时向金融监管总局或(huò)者属地派出机(jī)构报送案件司法(fǎ)判决文(wén)书。

　　案件处置工作结束后，应当保存有关档案资料。

　　第五章监(jiān)管处置

　　第二十九(jiǔ)条金融监管总局案件(jiàn)管理部门或者属地派出机构应当指(zhǐ)导、督促案发机构做好案件处置。主要承担以下职责：

　　（一）指导、督促金融机(jī)构开展涉案业务调查，及时掌握案件调查和(hé)侦办情(qíng)况，审核相(xiāng)关案件报告；

　　（二）指导、督促金融机构开展追责问责和问题整改；

　　（三）开展案件调查，对金融机(jī)构和案件责任(rèn)人员的违法违(wéi)规行为依法(fǎ)采取相应监管措施或(huò)者实(shí)施行政处(chù)罚；

　　（四）对案件是否属(shǔ)于自查发现作出结论；

　　（五）必要时向地方(fāng)政府报(bào)告重大案件情况；

　　（六）视风(fēng)险情况组织辖区(qū)内金融机(jī)构对同类业务进行排查。

　　第三十条金融(róng)监管总(zǒng)局及其派出机构应当对重大案件实施现(xiàn)场(chǎng)督(dū)导或(huò)者非现场督导，对案情复杂、金(jīn)额巨大、涉(shè)及面广的(de)重大案件(jiàn)，原则上应(yīng)当实施现(xiàn)场督导(dǎo)。

　　各金融(róng)监管局应当加强对辖区内重大案件处置工作的指导，必要时提级查处或(huò)者指定异(yì)地派(pài)出机(jī)构查处重大案件。

　　第(dì)三十一条金融监管总(zǒng)局及(jí)其(qí)派出机构应当(dāng)重点关注各级(jí)机构负责人案件，督促案(àn)发机(jī)构深入分析案发原(yuán)因、强化制度流程管控、加强(qiáng)关键人员管理、以案(àn)为(wèi)鉴(jiàn)开展警示教育。

　　第三十二条金融监管总(zǒng)局及其派出机构应(yīng)当按照(zhào)监管权限，综合考虑案件涉及违(wéi)法违规行为的事实、性质、情节、危(wēi)害后果以及主观过错等因素，对相关金融机构和案(àn)件责(zé)任人员依法采取监管措施或者实施行政处罚。

　　金融监管总局及其派出机构应当严格依(yī)据法律、行政法规、监管(guǎn)规定以及(jí)行政处罚裁量权的有关(guān)要(yào)求实施行(xíng)政处罚。对自(zì)查发现案件实施行政处罚时，应当考虑自查发现情节，依据相关裁量原则，可以依法对相关金融机(jī)构和案件责任人员从(cóng)轻、减轻或(huò)者不予行政处罚。

　　第(dì)三十三条案件业务涉及多家(jiā)金融机(jī)构的(de)，金融监管总(zǒng)局及其派出机(jī)构(gòu)应(yīng)当按照穿透原则，依法对相关金融机构和(hé)责任人员的违法违规行为(wèi)进行查处。

　　第三十四(sì)条金融监管总局(jú)及其派出机构应(yīng)当加强与公安、司法、监察等机(jī)关的沟通对接(jiē)，推动案件信息共享、协同办案。

　　第(dì)三十五条金融监(jiān)管总局及其派出(chū)机构应当及(jí)时对(duì)典(diǎn)型案件编发(fā)案情通报、风险提示，向金(jīn)融机构通(tōng)报作案手法和风险点(diǎn)、提出监管意见。

　　各金(jīn)融监管局(jú)发布的案(àn)情通报、风险提示国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知tyle="font-L">应当抄送金融监管总局(jú)案件(jiàn)管理部门和机构监管部门。

　　第三十六条金融(róng)监管总局及(jí)其派出机构(gòu)应当严格审(shěn)核金融机构审结报告，及时高效推动案件处置，在金融机构报送审结报告后六个(gè)月内完成监管审结。不能按期(qī)审结的，应当书面申请延(yán)期，每次延(yán)期时间不超过六个月。

　　对报送案件报告后两(liǎng)年内未审(shěn)结的案件(jiàn)，金融(róng)监管总局及其(qí)派出机构应(yīng)当视情节依法对案(àn)发机构采取监管约谈、责令(lìng)限期(qī)整改(gǎi)、下发监管意见(jiàn)书等监管措施，督促案发机构及时审结案件。

　　对作出不(bù)予立案调查决(jué)定(dìng)或者经立案调查决定不予行政处罚的案件，应当(dāng)在审结报告中明确，并说明理由。

　　案(àn)件处置工(gōng)作结束后，应当保(bǎo)存有关档案资料。

　　第六章监督(dū)管(guǎn)理

　　第三十七条金融监管总局及其派出机构在对金融机(jī)构进行监管评级评估、市场准入、现(xiàn)场检查计划制定时(shí)，应当体(tǐ)现差异(yì)化监管原则，综合参考案件发生、处置(zhì)以及自查发现案件等(děng)情况。

　　第三十八条金融(róng)机构应当按(àn)照本办法开展案件管(guǎn)理工作。违反(fǎn)本(běn)办法的(de)，由(yóu)金融监管总局或者属地派出机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法(fǎ)》《中(zhōng)华人民共和国商业银行法(fǎ)》《中华人民共和国保险法》等法律法规，采取相应监管措施(shī)或者(zhě)实施行政处(chù)罚。

　　第三十九条派出机构(gòu)违反本(běn)办(bàn)法(fǎ)，不及时报告(gào)辖区内案件、未按规定处置案件的，由上级监管部门责令其改正；造成重大不良后果或者影响的(de)，依据相关(guān)追责问责和纪律处分(fēn)规(guī)定，追究相关单位(wèi)和人员(yuán)的责(zé)任。

　　第四(sì)十条金融机构、金融监管总局及其(qí)派出机构应当保守案件管理过程中获悉的国家秘密、商业秘(mì)密和个人隐私。对违反保密规定，造成重大不良影响的，应当依法处理。

　　第(dì)七章附则

　　第四十一条本(běn)办法所称“从业人员”是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，违法犯罪行(xíng)为发生时，与金融机构签订劳动合同的(de)在(zài)岗人员，金融(róng)机构董（理）事会成员、监事会成员及高级(jí)管理人员，签订代理合(hé)同的个(gè)人保险代理人以及金融机构(gòu)聘用或者与劳务派遣机构签(qiān)订协议从事辅助(zhù)性金融服(fú)务的其他人员。

　　本办法所称“案(àn)件责任人员”是(shì)指在(zài)违法违(wéi)规行为发生时，负有责任的金融机构(gòu)从业人员，包括相关违法违规行为的实施人或者参与人，以及(jí)对案件发(fā)生(shēng)负有管理、领导、监督等责任的人员。

　　本(běn)办法所称“违(wéi)法违规行为”是(shì)指(zhǐ)违反法律、行政法规、规(guī)章和规范(fàn)性文件中有关(guān)银行(xíng)业(yè)保险(xiǎn)业监督管理规定的行为。

　　第四十二条金(jīn)融机构涉嫌单(dān)位犯罪的，适用本办(bàn)法。

　　金融(róng)机构(gòu)组织架构和层级不适用(yòng)本办法相关要求，案(àn)件(jiàn)涉及(jí)国(guó)家秘密或者有关部门对案(àn)件具有特殊规定的，金融机(jī)构(gòu)可以提出申请，由(yóu)金融监管总局案(àn)件管(guǎn)理部门或者属地派出(chū)机构根据实际情况决定(dìng)案件管理形式。

　　第四十三条(tiáo)本办法由金融监管总局负责解释(shì)。金融监管(guǎn)总局(jú)派出(chū)机构可以依据本办法制定实施(shī)细则。

　　第四(sì)十四条本办法(fǎ)自印发之日(rì)起施行。

　　第四十五条(tiáo)本办法生效后，《银行(xíng)保险机构涉刑案件(jiàn)管理办法（试行(xíng)）》（银保监发〔2020〕20号）、《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通(tōng)知》（银监办(bàn)发〔2012〕127号）、《银行业金(jīn)融机构(gòu)案(àn)防工作评估办法》（银监办发〔2013〕258号）、《银行业金融机构案件风险排查管理(lǐ)办法》（银监办发〔2014〕247号）、《中国银保(bǎo)监(jiān)会办公(gōng)厅关于银行保险机构涉刑案件信息(xī)报送管理有关事项的通知》（银保(bǎo)监办发〔2020〕55号）、《银(yín)行保险机构重大案件督导(dǎo)实施细则（试行）》（银保监办发〔2021〕99号）、《农村中小(xiǎo)金融机构案件(jiàn)责任追(zhuī)究指导(dǎo)意见》（银监(jiān)办发〔2009〕38号）、《保险机构案件责任追究指(zhǐ)导意见》（保监发〔2010〕12号）同时废止。