又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏532万...

专(zhuān)题：光(guāng)大证券投行员工涉内幕交易：亏(kuī)损532万元(yuán)被罚460万元

（来源：金(jīn)石(shí)杂谈）

转(zhuǎn)自：金石杂(zá)谈

世界之大，无(wú)奇不(bù)有！在(zài)A股资本市场亏损成 为常态。但是，凭借(jiè)内幕交易巨亏，最后反被证监会巨额罚款(kuǎn)，禁入市场十年，这样的骚操作你见过吗(ma)？关键还(hái)是大型(xíng)券商的投(tóu)行老总(zǒng)。

又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏532万...ms-style="font-L">近期(qī)，证监会对赵远军下发行(xíng)政处罚决定(dìng)书，通过这则处罚决定书(shū)至少可以说(shuō)明两件事：一是(shì)投行民工(gōng)很多时候就是个大型(xíng)草台(tái)班子；二是很(hěn)多内(nèi)幕交易不止(zhǐ)是内幕交易，甚至牵扯(chě)利益勾兑，财务造假。

根据处罚(fá)决定 书
，2020年2月17日，光大证券（维权）康某结合星星科(kē)技又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏532万...span>（维权）情况和融资规(guī)则设计(jì)了相关重(zhòng)大资产重组；19日，康某像赵远军汇报相关(guān)情况，赵远军进一步向上汇报；20日可行性(xìng)分(fēn)析，22日赵远军(jūn)参与星星(xīng)科技(jì)方面(miàn)的视频会晤，3月15日星星科技发布重大(dà)资(zī)产重组公告。

也就是说，该内幕消息不晚 于2月22日，赵远军无疑是内幕知情人。但，就在2月(yuè)25日、28日,赵远军 使用“赵某江”证(zhèng)券(quàn)账户(hù)合计买入星星科技160.16万(wàn)股，涉资1142万，大约一(yī)年半后的8月18和19日卖出，最终亏损532.59万。

赵远军此番操作可(kě)谓大号(hào)韭菜的典型代表，在(zài)2月
25日左右星星科技股价大约7.5元，此后(hòu)随着重组事项公布，星星科技一度涨至9.8元，本可以盈利30%以上，他却死守1年半(bàn)。关(guān)键的问题是，星星科技收购江西星星科技
48.75%股权事项已在2020年8月28日宣布(bù)终(zhōng)止。

终止事项之后，星星(xīng)科技持续(xù)阴跌。从21年开始，星星科技持续(xù)爆(bào)出负面消息，董事长辞(cí)职、持股5%以上股东减持、年报(bào)被问询（对公司业绩产生质疑）、董事轮番辞职(zhí)、监
事主席辞职等等。但是，直(zhí)到21年8月在(zài)星星科技(jì)20cm跌停之际才选择了清仓抛售，最(zuì)终持股亏损(sǔn)近50%，大号韭菜无疑。

22年11月，星星科技财
务造假实锤，根据(jù)证监
会(huì)告知书，公司存在虚增营业(yè)收入、利润的情形，其中(zhōng)2019、2020年两年合计虚(xū)增营收45.76亿元。光大证券作为星星科技2020年资产重组的财务顾问，可以说陷入了星星科技财务造假风波之(zhī)中。

最终(zhōng)处(chù)罚决定(dìng)显示，赵远(yuǎn)军被罚款460万，且被(bèi)10年市场禁入(rù)。通过此次风波可以看出，赵远(yuǎn)军(jūn)通过内幕交易竟然亏损了(le)533万，最终被查处倒罚460万，靠着内幕交易把钱亏掉了，无疑(yí)赵远军让(ràng)内幕交易有了羞耻感。

此外，赵远军身份并不简单，他是(shì)光大证券原投行部总经理，既是星 星科技(jì)的内幕消(xiāo)息者，也是星星科技重组的(de)财务顾问，前
者通(tōng)过内幕交易巨亏，后者陷入星星科技(jì)财务造(zào)假(jiǎ)风波。

其实，今(jīn)年以来(lái)多(duō)家投行负责人
被查。1）8月中旬，国元证券负(fù)责投行(xíng)业务的总裁助理、投资银行总部原总经理王晨被有关部门带走调查(chá)，他也是第一批保代。

2）同样在8月，海(hǎi)通(tōng)投行一把手被(bèi)传被带(dài)走，然(rán)后在8月29日姜诚君被遣返回国。彼时金石分析，此
次又涉财务造假案！大号韭菜，光大证券原投行老总内幕交易，巨亏532万...被(bèi)抓背后可能和IPO造假或欺诈发行或海通国(guó)际巨(jù)额亏损(sǔn)有(yǒu)关。其中，上实发展（维(wéi)权）2016—2021年连续6年造 假(jiǎ)，虚增收(shōu)入(rù)67亿，虚增利润6.14亿，海(hǎi)通(tōng)牵涉其(qí)中。

3）9月(yuè)6日，申万宏源证券承销保荐有限责任公司执行总经理王昭凭日(rì)前被有关部门从会(huì)场带走。他此前一直(zhí)在三(sān)板(bǎn)业(yè)务(wù)领域(yù)深耕(gēng)，一步步成为申万宏源承销保荐公司新三板业务乃至后来的(de)北交所业务的领军人物。

根据最新财报，光大证券在2024年上半年实现营收约42亿元(yuán)，与去年同(tóng)期相比下(xià)滑(huá)了32%；归母净利(lì)润则为13.91亿元，同比下滑41.87%。投行收入来看，光大证券投行收入下滑28%，投行业务利润下滑30%。

就光大证(zhèng)券截至(zhì)9月14日的4年数据来看，光大证券2022年(nián)最(zuì)高募资额超100亿(yì)，保荐承销费4.44亿，23年降至3.29亿，如(rú)今募资额只有9.54亿，而保荐承销费(fèi)只有0.69万，目前募资额较2022年缩水(shuǐ)90%，保荐承销费较22年(nián)缩水了84%。

责任编辑：石(shí)秀珍 SF183

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