4月30日，北京、广东、新疆三地证监局对券商及营业部和从(cóng)业人员开(kāi)出(chū)12张(zhāng)罚单(dān)。

其中，中金 公(gōng)司、国都证券、中信建(jiàn)投被罚，违规事项均跟内控和风控不完善有关。中泰证(zhèng)券、海通证(zhèng)券、中信建投(tóu)则作为(wèi)格力地产债的主承销商和受托管理(lǐ)人，执业存(cún)在多项违(wéi)规事项被罚。

值(zhí)得一提的(de)是，4月份以来，已有10余家券商及营业部 被罚，包
括多(duō)家头(tóu)部券商。

中金(jīn)、中信建
投、国都证券被罚

北京(jīng)证监局对(duì)中金公(gōng)司、中信(xìn)建投、国(guó)都证券开出罚(fá)单。三家券商的具体违
规事项虽有不(bù)同，但都聚焦内控(kòng)和风控不完善。

具体来看，中金公司存(cún)在自营和(hé)投顾账户(hù)间发生交易，利益冲突管理(lǐ)不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理(lǐ)不(bù)到位，公司治理不(bù)规范的情况。北京证监局称，这反(fǎn)映出(chū)中金公司未能有效实施合规
管理，内(nèi)部控制不完(wán)善。

中信建投则存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员(yuán)管理不到位的情况，公司治理(lǐ)不规范等问题。北京证监(jiān)局(jú)表示，这反映出中(zhōng)信建投未能(néng)有效实施合规 管理(lǐ)、风险管(guǎn)理和(hé)内(nèi)部控制。

根据相关规定(dìng)，北京证监局责令中(zhōng)金公司、中信 建投就上述(shù)问题认真整改，并(bìng)自监督(dū)管理措施决定作出之日起1年内，每3个月(yuè)开展(zhǎn)一次内部合(hé)规(guī)检查，并在每次检查后10个工作(zuò)日内，向北京证监局报送合规检查报告。与此同时，中(zhōng)金公司(sī)时任分管上述业务(wù)的高级管(guǎn)理人员丁玮，因对上述违规(guī)负有责任，被出具警(jǐng)示函。

同日，中信建投北京望京证券营业部证券经纪人刘某蛟，因从业期间存在替客户办理账(zhàng)户开立的情况，也被北京证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

国(guó)都证券则(zé)是存在(zài)公司廉洁从(cóng)业内部(bù)控(kòng)制制 度不(bù)完善，对(duì)部分(fēn)业务(wù)活动费(fèi)用支出未制定内部规(guī)定及限定标准，岗位(wèi)制衡与内部监督失效，对责任(rèn)人事后追(zhuī)责不到位等问 题。

北京证监局决定
对国(guó)都证券采取责(zé)令改正的监督管理措施，并要(yào)在
收到决定书之日(rì)起3个月内提交(jiāo)书面整改报告(gào)。国都证券总经理杨江权、时任综合管理部总经理孙冠(guān)楠，因对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函(hán)。

三家券商均因承(chéng)销格力地产债违规被罚(fá)

广东证监局也在当日(rì)一连开出多张(zhāng)罚(fá)单，涉及海通证券、中信建投、中泰证(zhèng)券，且均跟作为格力地产(chǎn)相关债券的主承销商和受托管理人未履职尽责有关。

其中(zhōng)，海通证券作为格(gé)力地产债券(quàn)“21格地(dì)02”“22格地02”的(de)主承销商和受托管理人，未对个别存货周边楼盘开盘价(jià)格低于(yú)项目楼面价的情况予以审慎分析核查；在“22格地(dì)02”期后事(shì)项核查中，未对存货(huò)可变现净值的评估(gū)进行持续关注和尽职调(diào)查；未制作咨询审计机构工作底稿(gǎo)；未对发行人重
大(dà)损(sǔn)失披露临时受(shòu)托管理事务报告；对发行人差错更(gèng)正事项披露临时受托管(guǎn)理事务报告不及时(shí)。

中信建投作(zuò)为格力地产债券“23格地01”的主承(chéng)销商和(hé)受托管理人，咨询审计机 构工作底稿留痕不足(zú)，未对发行(xíng)人管(guǎn)理层制作访谈记录，未对发行人重大损 失披露临时受(shòu)托管理事务报(bào)告，不符合相关规定。

中泰证券作为(wèi)格力地产(chǎn)债券“18格地01”“18格(gé)地02”“18格地03”“19格地01”的(de)主承销商和受托管理人(rén)，对存货(huò)不存在跌价情况的分析核查不严(yán)谨，未制作咨询审计机构(gòu)工作底(dǐ)稿，未对发行人(rén)重大损(sǔn)失披露(lù)临(lín)时受托(tuō)管理(lǐ)事务报告，对发(fā)行人立案调查事项披(pī)露临时受托管理事务报告(gào)不及时，不符合相关规定。

最终，广东证监局对中泰证券(quàn)、海通证券采取责令改正的行政监管措施，对中信建投出具警示函。

同日，广东(dōng)证监(jiān)局(jú)还对华英(yīng)证券的两位保荐(jiàn)代表人周某黎、苏(sū)某华出具警示(shì)函。

据广东证监局 ，经查(chá)，华英证券作为搜于特2020年公开(kāi)发行可转换公司债券保荐机(jī)构在履行持续督导职责期(qī)间，存在未制 定持(chí)续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完(wán)善、未对(duì)搜于特大(dà)额资金往(wǎng)来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交(jiāo)易情况等问题。广东证监局认(rèn)为，两位(wèi)保荐代表人对上述违规负 有责任。

4月份已有10余家券商被罚

新疆证监局也于当日对(duì)券商(shāng)展业中
的违规事项“出手”。

据新 疆证(zhèng)监(jiān)局，经查，海通证券乌鲁(lǔ)木齐友好北路证券(quàn)营业部存在为他人使用客户相关证券账(zhàng)户提供了便(biàn)利；未及时重新评估客户风险承(chéng)受能力，提供与投资者当时风险承受能力不匹配的融资展期服(fú)务等(děng)情形。而苗某(mǒu)在营业部任职期间直接参与了上述违规事(shì)项并负有责任。

新疆证(zhèng)监(jiān)局最终决定(dìng)对上述营业部、苗某采取出具警示函的行政监管措施。

一日内(nèi)，多家券商被罚，体现(xiàn)出监管“长牙带刺”、有棱有角的态度。算上前述罚单，4月份以来，已有10余家券商(shāng)及营业部被罚，20余位(wèi)相关 从业人员也领了(le)罚(fá)单。

值得一提的(de)是，中信证券、华泰(tài)证券、中 信建投、中金公司、海通证券、银河证券等头部券商(shāng)都已被开(kāi)具罚单。

违规类型方面，跟合规风控方面存在违(wéi)规行为有关的罚单最多，其次是投(tóu)行业(yè)务，以定增项目和债券承销为主。涉及(jí)的业务方面，罚单既覆盖经(jīng)纪、投行、自营
、信用等传统(tǒng)业务(wù)，场外期权、海外业(yè)务也在列。

与此同时，针对违规事项，不仅涉事(shì)机构会领罚，相关责任(rèn)人也(yě)难辞其咎。比如，4月26日，河南证(zhèng)监局挂出8张罚单，剑指中原证券存在五大违规情形，7位相关负(fù)责(zé)人也领罚。

责编(biān)：战(zhàn)术恒

校(xiào)对：杨立林‍‍

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