中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发 布关(guān)于(yú)对中国国
际金融股份有限公司采取出具(jù)警示函行政(zhèng)监管措施的决定。

经(jīng)查，该(gāi)公(gōng)司(sī)合规管理存在以(yǐ)下问题(tí)：

一(yī)是聘用未取得从业资格的人员开展(zhǎn)相(xiāng)关证券业务；

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个(gè)人证券账户的行为(wèi)，公司对员工(gōng)行为(wèi)监测监控不到(dào)位。根(gēn)据相(xiāng)关规定，北京证监局决定对该 公司采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

全文：

中国国际金融(róng)股份有(yǒu)限公司：

经查，你公司合规
管理存在以下问题：一是聘用未(wèi)取(qǔ)得从业资格的人(rén)员开展相关(guān)证券业务；二是(shì)多名员工曾存在买卖股票(piào)、出借个人证券账户的行为,公司(sī)对员工行为监(jiān)测监控不(bù)到位。违反了《证券公司(sī)和证(zhèng)券投资基金管理公司合规管理(l中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票ǐ)办法(fǎ)(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规(guī)定。

根据《证券(quàn)公司和证券投资基金管理公司合规管(guǎn)理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定，我(wǒ)局决定对你公司采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

你公司应引以
为戒，认真(zhēn)查找和整改(gǎi)问 题,加(jiā)强对(duì)从业人员(yuán)行为(wèi)管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。

如(rú)果对本监督管理措施不(bù)服,可以在(zài)收到本决定书之日(rì)起60日内向中国证(zhèng)券监督管理委员(yuán)会提出行政复议申请，也可以在收到(dào中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票)本决定书之(zhī)日(rì)起6个月内向有
管辖权的人(rén)民法院提起诉讼。复议与诉讼期(qī)间(jiān)，上述监(jiān)督管理措施不停止执行。

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