一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五
大关注点

　　财(cái)联社9月16日讯(xùn)（记者(zhě) 林坚）证(zhèng)券从业 人员违规炒股再现严监管，北(běi)京证监局同日开出(chū)批
量罚(fá)单(dān)。

　　9月14日，北京证监局(jú)公布2则罚单，其一是(shì)对(duì)寇玥等20人出具警示函，其二是对
庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均(jūn)是(shì)上述证券从(cóng)业人员，曾存在买(mǎi)卖股票的行为。

　　记者注意到，上述罚单涉及券商主要为中金(jīn)公司(sī)及中金财富，从业岗位多为一般证券业务或投资顾问，其中，寇玥、邓洪林、王同舟、瞿佳茜、许(xǔ)思睿、季显明为中金公司员工；付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩(hào)俊、庄江斌(bīn)等人则(zé)来(lái)自中金财富(fù)。

　　除了炒股外，从业人员出借账户的违规情况同样遭严 查。就在14日当(dāng)天，北(běi)京证监局对王罡玄(xuán)、陶嘉乐、韩旭、戴(dài)子锐(ruì)等人采取出具警示函行政监管措施(shī)的决定。

　　监管(guǎn)紧盯(dīng)违规炒股五(wǔ)大关(guān)注点

　　24人(rén)被 警告，1人被谈话，北京证(zhèng)监局上述3则罚单波及(jí)人员广(guǎng)，具备极强警示意义。事实(shí)上，为维护证(zhèng)券市场(chǎng)公平(píng)秩(zhì)序(xù)，监管对从业人员违规炒股历来紧盯密防(fáng)。

　　记者注意到，尤其今年来，监管严查从业人(rén)员违规炒股威力不减，相(xiāng)关罚单主要存(cún)在(zài)五大明显特征：

　　券商内部自(zì)查或是更优解

　　多年来，证券从业人(rén)员违规炒股是屡禁不止的监管(guǎn)“顽疾”，与此同时，证监会依(yī)法严厉(lì)打击证券从业人员(yuán)违规交易股(gǔ)票行为的决策(cè)部署也在持续生效。

　　在完善(shàn)制度机制方面，今年8月上旬
，券商2024年度分类(lèi)评级结果出炉，评价体系内再度明确了对董监(jiān)高人(rén)员、主要业务(wù)人员违规买卖股票、违规代客理财(cái)等(děng)问题予以扣(kòu)分，传导合规风控为本的鲜明导向。

　　不仅
如此，在最新一期的券商文化建设评级中，也新增“因存在从业人(rén)员违规炒股情形”的考评，突出了扣分性(xìng)约束。

　　在强化监管执法方面(miàn)，对违规(guī)行为“露头就打”的决心(xīn)也在罚单(dān)力度(dù)和密度上清晰体现。此外，证监系统(tǒng)也将进一步构建“一处违规(guī)、处处受限”的惩戒机制，加(jiā)强违规行(xíng)为的通报警示，并开展专项治理行动。

　　在持续净化行业(yè)生态方面，将完善从业人员执业行为基本规范和操守准则，建(jiàn)立(lì)健全从(cóng)业人员分类名单制度和(hé)执业声誉管(guǎn)理机制，加快形成从业人员管理(lǐ)“严(yán)”的氛围。

　一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点　与罚单、扣分或检查相(xiāng)比，券商内部自(zì)查或许是更好的源头性、预(yù)防性解法。

　　今年8月，财联 社记者获悉，有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中，发现至少百名员(yuán)工存在(zài)以他(tā)人（亲人）账户名义炒(chǎo)股情况。

　　整体来看，券商自查(chá)措施主要(yào)包括：一是更新本人(rén)及(jí)家属账(zhàng)户(hù)信息、汇(huì)报是否存在股票交易记录 ，二是加紧警示教(jiào)育以及
培(péi)训，三是对员工股票交易行为进(jìn)行追溯，四是借助科技力量，加强IP局域网对员工炒股的精(jīng)准监测。

责任编(biān)辑：韦子蓉

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