瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注

　　界面新闻记(jì)者 | 刘晨光

　　9月6日(rì)，瑞穗(suì)证券（中国(guó)）有限公司（简称“瑞穗证券”）设立申请收到了反馈意见。

　　主要包含三个方(fāng)面，请瑞穗集(jí)团、瑞穗证券提供2023年度经(jīng)审计(jì)财务报(bào)表（2023年4月至2024年3月）；补充更(gèng)新提供近(jìn)三年长期(qī)信用评级及展望；更新近三年证券承销、资产证券(quàn)化业务的(de)国际排名情况，补充提供证券经纪业(yè)务(wù)国(guó)际排名情况，说明相关数据来源及权威性。

　　第二个方面，根(gēn)据申请材料，拟设公司初期以债券业务为主，开(kāi)拓国(guó)内债(zhài)券的销售和交易；股权方面仅开展承销。证监会要求瑞穗证券补(bǔ)充说明证(zhèng)券经(jīng)纪(jì)、证券自营是否亦不涉及(jí)股权(quán)业务。请(qǐng)结合拟设证券公(gōng)司经营范围(wéi)，补(bǔ)充说(shuō)明拟申请各项业务瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注牌照初期、中期具体业务规划。

　　此外，证监会指出，拟(nǐ)设证券公司(sī)董事长、总经理均不具备与拟任职(zhí)务相关的证(zhèng)券基金业务(wù)经验(yàn)，请就其胜任能(néng)力进行论证。

　　第三点，证监会指出，新《公司(sī)法》已于2024年7月(yuè)1日(rì)起施(shī)行。请(qǐng)根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司法》的衔接。此外，请根(gēn)据《证券基金经营机构董事、监(jiān)事、高级管理人员及从业人员(yuán)监督管理办法》第十条的规定，完(wán)善拟设证券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

　　瑞穗证券的设立申请(qǐng)早在6月19日获得受(shòu)理(lǐ)，于2023年11月22日递交材料，当年11月29日对材料(liào)进行补正(zhèng)公开资(zī)料显示。

　　瑞穗(suì)证券原名为山(shān)叶证券，2000年10月，由兴银证券与富(fù)士证(zhèng)券等合并成立了瑞穗(suì)证券，此后又与新光证券合(hé)并(bìng)成为瑞穗证券股份有限公(gōng)司。若本次瑞穗证券在中国成功申请(qǐng)设立证券公(gōng)司，加上此前已经展业(yè)的野村东方国际证券与大和证券，在华(huá)日资券商将增至3家(jiā)。

　　其中(zhōng)野村(cūn)东方国际证券于2019年3月由中国证监会核准设立(lì)，2019年11月获(huò)得经营证券(quàn)业务许可(kě)（金麒麟分析师）证。大(dà)和证券于(yú)2020年8月获得中国证监会(huì)核(hé)准批复，2021年6月(yuè)正(zhèng)式开业。

　　近年来，我国金融对外开放持续推进。2018年4月，证监(jiān)会公布(bù)了《外商投资证券公司管理办法》，将境(jìng)瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月，证监会宣布(bù)自2020年4月1日起取(qǔ)消证(zhèng)券公(gōng)司外资(zī)股比限制，这意味着外资金(jīn)融机构可以(yǐ)在中(zhōng)国境内设立独资券商。

　　“中国市场有巨大(dà)的业务(wù)需求，同时金融开放在(zài)不断推进(jìn)。”一(yī)位资深业(yè)内人士向记者评论道。

　　目前，摩根大通证券（中国(guó)）有限公司、高盛（中国）证券、渣打证券、法巴证(zhèng)券均为外商(shāng)独(dú)资券商。法巴证(zhèng)券将是法国巴黎银行的全资子公司。另一家外商全资券商渣打证(zhèng)券(quàn)于(yú)2023年1月获批，这是自2020年9月以来证监(jiān)会首度核准设立的证券公司。

　　另外还有7家合(hé)资券(quàn)商，分别为汇丰前海证券、野村东方国际证券、瑞银证券、瑞信证券、摩根士丹利证券（中国）、大(dà)和证券、星展证券。

　　花旗证(zhèng)券申请也在(zài)路上。中国证监会官网显示，今年2月，花旗证券（中国）的设立(lì)申请时隔两年终(zhōng)于获得证监会反(fǎn)馈(kuì)；证监会(huì)令其补充(chōng)相关材料，涉(shè)及(jí)财(cái)务状况、信用评级及展望以及更新近(jìn)三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业(yè)务(wù)的国际排名情况等六个方面的情况

　　平安证券(quàn)研究认为，当前国内证券行业在降费、外资券商流入等背景下同质化竞争加剧。据证券(quàn)业协会，截至2023年末，国内共145家证券公司，相对于2019年末增(zēng)加12家，且大部分券(quàn)商均为(wèi)综合(hé)性券商模式。

　　平安证券分(fēn)析，尽管近年来部分(fēn)券商在财(cái)富管理、股债承销等业务方面打造特(tè)色标签，但相对于美(měi)国、日本等市场的证券行业，整体差异性仍不显著，同质化较强。同时(shí)金融行业对外开放加速，高(gāo)盛(shèng)、摩根士丹利、渣打、法巴等国际大(dà)型投(tóu)资银行于国(guó)内设立全资券商，将进一步(bù)加剧行业(yè)竞争。而(ér)经纪佣金率的持续下行、股权融资(zī)的(de)暂缓以及权益市场的波动将对券商经营产生一定压力(lì)，也将加(jiā)剧行业竞争。

　　萨摩耶云科技集团首席经济(j瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注ì)学家(jiā)郑磊告诉(sù)界面新闻，一方面(miàn)，可观的市(shì)场规(guī)模(mó)和(hé)客户群体为外资券商的业务开展提供了广(guǎng)阔的空间；另一方面，外资券商需针对中国的文化和市场环境做出调整和适应，在(zài)特定业务领(lǐng)域打造(zào)独到优势。

责任编辑：江钰涵

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