光大证券前员工内幕
交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入

专题(tí)：光大证(zhèng)券投(tóu)行员工涉内幕交易：亏损532万元被罚460万元

　　【大河财立方消息】9月14日消息，证监会日前披露的行政处罚(fá)信(xìn)息显(xiǎn)示，光大证券（维(wéi)权）前员工赵(zhào)远(yuǎn)军因内幕交易被罚460万元，同时(shí)，证监会对其采取10年证券市场禁入措施(shī)。

　　赵远军在(zài)禁入期间(jiān)内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市(shì)公司、非上市公(gōng)众公司 董事、监事、高级管理人员职务
外(wài)，也不得在其他任何机(jī)构(gòu)中(zhōng)从事证券业务或者担任其他上(shàng)市(shì)公司、非上市公众公司董事、监事光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入(shì)、高级管理(lǐ)人(rén)员职务(wù)。

　　2018年9月17日至2022年(nián)2月28日，赵远军在光大证券任职，为证(zhèng)券从业(yè)人员。

　　2020年2月25日、28日，赵远军使(shǐ)用(yòng)“赵(zhào)某江”证券账(zhàng)户(hù)合计买入星星科技（维权）160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军(jūn)将买入的星星科光大证券前员工内幕交易亏损532万，证监会：罚款460万元，10年市场禁入技股(gǔ)票全部卖出，成交(jiāo)金额609.59万元。经计算，上述交(jiāo)易亏损532.59万元。

　　在听证过程中，赵远军认为量(liàng)罚过重(zhòng)，并提出
申诉(sù)，其(qí)买入星星科技是基于朋友推荐和个人研究，且案涉交(jiāo)易行(xíng)为不具(jù)有异常性。

　　对此(cǐ)，证监会认为，案(àn)涉内幕信
息形成时点认定准确(què)。在案(àn)证据足以证明赵远军(jūn)于2020年2月19日收(shōu)到 相关重(zhòng)大资产重组方案(àn)设计，于2月22日参(cān)加了相(xiāng)关视频会晤。

　　赵远军系法定(dìng)内(nèi)幕知情人，在(zài)知悉(xī)相关重组信(xìn)息后(hòu)负有戒绝交易的法定义务，其(qí)提出的基于朋(péng)友推荐和个人研究等申(shēn)辩理由，不(bù)构成阻(zǔ)却内幕交易的正(zhèng)当事由(yóu)。

　　结(jié)合(hé)赵远(yuǎn)军违法(fǎ)行为的事实、性质、情(qíng)节(jié)与社(shè)会危害程度(dù)，证监会对赵远(yuǎn)军处以460万元罚款。同时，因赵远(yuǎn)军违法情节较为严重(zhòng)，证监会决定对其采取10年证券市场禁入措施。

　　责编：史健 | 审 核：李震 | 监审：万军伟

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