​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录

证券(quàn)业版个人征信制度实施满2年，威力显现(xiàn)。

近日，信(xìn)达(dá)证券一(yī)口(kǒu)气聘任了(le)三位高管，其中包括九州证券原董事(shì)长，魏先锋聘请其为(wèi)该公司副总经理。

不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人(rén)公示(shì)信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息(xī)。一时间，信达(dá)证券也因(yīn)聘任有“违法失信”履(lǚ)历人员而引发外界争议。无独有偶，券商中国记者日前(qián)也收(shōu)到举(jǔ)报邮件称金元证券聘任有(yǒu)“违法失信”信息(xī)记(jì)录的(de)高(gāo)管。

券商中国记者调(diào)查获悉，除了上(shàng)述高管，不少券商业务条线人员的公示信息中——尤其(qí)是投行领域等(děng)都增添了“违法失(shī)信”信息，这其实与(yǔ)中证协2022年9月(yuè)1日正式实施的(de)《证券行业
执业声誉信息管理办法》有关，证(zhèng)券从业人员(yuán)的正负面信息包括监管警示函(hán)、谈话等(děng)处罚信息，均被采集(jí)、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，珍(zhēn)惜维护好自己的执业声誉。

不过，也有(yǒu)业内人士认为，直接公示信息显示为(wèi)“违法失信”，措辞或不够严谨，容易令外界误 认 为是司法领域(yù)的违法失信 、“老赖”等行为，建议修订(dìng)为“负面声誉”等更(gèng)精(jīng)准词汇。

在职高(gāo)管增(zēng)添“违(wéi)法失信”信息

8月28日，信达证券公告，公(gōng)司董事会聘任魏先锋等3位为公司高管(guǎn)，魏 先锋从此前的公司业务(wù)总(zǒng)监职(zhí)务(wù)升职(zhí)为公司副总经理。

履历(lì)显示，魏(wèi)先锋曾任职于武汉外(wài)国语学校、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、昆吾九鼎投资管理(lǐ)有限公司、九州(zhōu)证(zhèng)券，曾任信(xìn)达证券业(yè)务总监。

不过(guò)，中证协从业人员信息显(xiǎn)示，魏先锋具有1条“违法失信”信息
，这引发信(xìn)达证券(quàn)是(shì)否聘任“违法失信(xìn)”高管
的争议。

券商中国记者了解到，在加盟信达证券之(zhī)前，魏先锋曾担任九州证券（现华源证券）董事长。2021年10月，作为(wèi)九州证券董事长魏先锋，被(bèi)青海证监局采取监管谈话措施。原因是，魏先锋作(zuò)为九州证券董事长签署相关“对赌”协议知(zhī)情不报，合规意(yì)识淡漠。

无独有(yǒu)偶，就在8月26日，券商中(zhōng)国记(jì)者收到相关举报邮件，举报金元证(zhèng)券聘任 “违法失信”人员田原为高管。

据(jù)券(quàn)商中国记者了解，田原的“违法失信”信息也与此前被采取(qǔ)监管谈话(huà)的行政措施有关。

公开信息显(xiǎn)示，金元证券副(fù)总经理田原曾担任(rèn)五(wǔ)矿(kuàng)证券副(fù)总经理，在去年6月，深圳证监局曾发布(bù)一则《关于对田原采取监(jiān)管谈话措施的决定》的公告。公(gōng)告披露，经查五 矿证券私募资产管理业务存在以(yǐ)下问题(tí)：一是债券投资决策和(hé)风险管控存在问题。二(èr)是非标资产投资管理不规范。三是资管新规整改不(bù)到位，过渡期内 新增不合规产品。四是关联(lián)交易管理机制不(bù)完(wán)善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门(mén)负(fù)责人，对上述违规行为(wèi)负有管理责任，深圳证监局决定对其采(cǎi)取(qǔ)监管谈话的(de)行政监管措施。

券商中国记者查询中(zhōng)证协(xié)官网资料发现，不乏头部(bù)券商现(xiàn)任高管也背负“违法失信”信息(xī)。

例如，北京某头部券商高管(guǎn)分管的股票质押业务由于具(jù)有不审慎情况而负有领(lǐng)导责任(rèn)，今年4月被北京证监局出具警示函，为其增(zēng)添了一条“违法失信”信息。沪(hù)上(shàng)某头部券商多(duō)位高管也因为监管谈话(huà)，被记上了“违法失信”信(xìn)息(xī)。

投行与研究领域“违法失信”情况不少

实际上，中证协公示的从业人员信息中新增“违法(fǎ)失信”最(zuì)多
的领(lǐng)域可能是投行(xíng)和研究等领域。

近年来，投行业务是严(yán)监管的主阵地之一，为加强投行业务监管，压严压实保荐机构责(zé)任，投(tóu)行类罚单层(céng)出不穷，诸多投行保代被罚 。

券商中国(guó)记者注意(yì)到，不少头(tóu)部投行公示的保荐(jiàn)代(dài)表人中(zhōng)，具有“违(wéi)法失信”记录(lù)的人 员数量达两(liǎng)位数。例如，截至中证(zhèng)协8月29日数据，海(hǎi)通证券共 443名保荐代表人，有21人有“违法失(shī)信”记录，其中(zhōng)7人有(yǒu)2条违法失(shī)信(xìn)记录。中信证券626名保代中，17人有(yǒu)“违法(fǎ)失信”记录，其中2人有2条违法失信记录。中信建投607名保代中，19人有“违法失信”记录(lù)，其中1人有2条违法失信记录。

与此同时，在研究(jiū)领(lǐng)域，不少因研 报合规问题、研究所合规问题而曾被监管
部(bù)门(mén)出具罚单(dān)的分(fēn)析(xī)师都添了一笔记录。

例如(rú)，最近传出降职(zhí)为方正证券研究(jiū)所副所(suǒ)长的刘(liú)章明，就有一条“违法失(shī)信”记录(lù)，是因为(wèi)年初方正证券研报业务合规问题而受罚。

今年1月，湖南证监局对方正证(zhèng)券采取(qǔ)责令改正措(cuò)施，而2023年5月份上任的方正证券(quàn)研究所所长刘章明被出具警示函。湖南证监局称(chēng)，经查，方正证券在(zài)开展发布证券研究报告业务过程中(zhōng)，存在发布证(zhèng)券(quàn)研究报告前泄露证(zhèng)券(quàn)研究报告内容(róng)和观点的情形。刘章明(míng)作为公(gōng)司发布证券研究(jiū)报告(gào)业(yè)务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任。

又如，国泰君安研究所(suǒ)原所长黄燕铭也(yě)有一条“违法失信”记录。2023年(nián)6月，上 海证监(jiān)局曾对国泰君安出具警示函。上海证监(jiān)局表示，经查，发现国泰君 安关于发布证券研究(jiū)报告业务质量控制(zhì)和合规审(shěn)查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市(shì)场(chǎng)影(yǐng)响评估机(jī)制，未(wèi)对某(mǒu)证券研究报告相关敏感(gǎn)信(xìn)息可能对市场产生的影响(xiǎng)进行审慎评估。而作(zuò)为当时的研究所所长，黄燕铭对研究所存在的问题负(fù)有管(guǎn)理责任，因此也被出(chū)具警示(shì)函。

证(zhèng)券业版个(gè)人征信记录威力显现

外界看(kàn)似(shì)比较严重(zhòng)的“违法(fǎ)失信”信息，实则主要是监管处罚(fá)信息直(zhí)接同步(bù)挂钩到个人履(lǚ)历(lì)上，这主(zhǔ)要(yào)与2022年(nián)证券业版个人征信发力(lì)有关。

2022年9月1日，《证券行业执业(yè)声誉信(xìn)息管理办法》正(zhèng)式实施，被誉为证券业版个人征信。中证协同(tóng)步更新从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上(shàng)，新增(zēng)了“表彰奖(jiǎng)励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负(fù)面信息”等栏目(mù)。

“这(zhè)个执业声誉，差不多(duō)是将从业人员(yuán)职业(yè)经历(lì)过程中的重大奖惩、正负面信(xìn)息都收(shōu)录进去(qù)了，是个人的(de)从业档案，对个(gè)人(rén)的执(zhí)业会起(qǐ)到一(yī)定的约束作(zuò)用。从业人员(yuán)要珍惜自己的(de)执业声誉。”一位头部券商人士(shì)向记者表示。

据了解，《关于进一步加强中国证券业(yè)协会自律管理职责的(de)意见》提出，协会要(yào)“构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制”。为贯彻落实(shí)《意见》，进一步建立健全证券行 业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自(zì)律约束(shù)、声誉约束，充分(fēn)发挥市场化约束机制的(de)作用，服(fú)务好注册制改革，协会组织起草(cǎo)了《管理办法》。

具(jù)体而言，个(gè)人(rén)的(de)基本信息包括(kuò)个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件
号(hào)码，以及所在机构、部门、职务、登(dēng)记类别和编号（如有）等。

诚信信息包(bāo)括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类别等。

而违法失信(xìn)信息包括违法失信(xìn)名称、作出单位、作(zuò)出时间、违法失信类型等。比如：中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和(hé)采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施(shī)的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管(guǎn)理措施；拒不履(lǚ)行已达成的证券期货(huò)纠纷(fēn)调解协(xié)议；因证券期货犯罪或者(zhě)其他犯罪被人民法(fǎ)院判处刑(xíng)罚；以不正当(dāng)手​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录段干扰中国证监会及(jí)其(qí)派出机构监管执法工(gōng)作，被予以行政处罚、纪律处分(fēn)，或者因情节较轻，未受到处罚处理(lǐ)，但(dàn)被纪律(lǜ)检查或行政监察机构认定的信(xìn)息；协会作出的自律管理措施 ；协(xié)会(huì)认定的其(qí)他情况。

因此，上述高管、投行、研究等(děng)领域(yù)人员增加的“违法失信(xìn)”信息，主要是被证监会(huì)或地方证监局作出的行政处罚、采取的(de)监管措施等信(xìn)息的同步。这意(yì)味着，在严(yán)监管形(xíng)势之下，行业的每(měi)家券(quàn)商可(kě)能或多或少会有从业(yè)人(rén)员背负上“违法(fǎ)失信”信息。

责编：叶舒筠

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