淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚

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　　淳(chún)厚基金信息披露“遗漏”始末，详情来了(le)！

　　9月14日晚，上海证监局网站披露了此前对淳厚基金下发的8张罚单，涉(shè)及基金管理人、董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理及股东。

　　从具体内容来看，披露了淳厚基金内部治理结构不健全、违(wéi)反《公开(kāi)募集证券投资(zī)基金信息披露管理(lǐ)办法》相关规定(dìng)，以及淳厚(hòu)基金多(duō)位个人股东在决定处分(fēn)持有的(de)公(gōng)司股权时未(wèi)按(àn)规定及时履行重大事项(xiàng)报告义务、淳厚(hòu)基金第二大股(gǔ)东柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让(ràng)款等违(wéi)规行为。

　　淳厚基(jī)金收监管罚单

　　因未依法履行股权事务管理义(yì)务，在(zài)已(yǐ)知悉公司相关股权变动的(de)情况下(xià)，未能准确判断股东对公司经营管理(lǐ)的影响并依(yī)法及时报(bào)告相关信(xìn)息，淳厚基金收到监管罚单(dān)。

　　罚单显示，淳(chún)厚基金存在的前(qián)述违规问题(tí)，反(fǎn)映出公司(sī)内部治理结构(gòu)不健全，且其行(xíng)为严(yán)重危及公司的(de)稳健(jiàn)运(yùn)行。为防范(fàn)处置(zhì)相关风险，上海证监(jiān)局督促淳厚基金停(tíng)止相关(guān)违(wéi)法(fǎ)违规行为，并责令淳厚基金自收(shōu)到决定书之日起三(sān)个月内改正，整改期间(jiān)暂停受理该公(gōng)司公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。

　　此外，证监局认定，淳(chún)厚基金公(gōng)开披露(lù)的基金产品(pǐn)2023年年度报告、2024年一季度报告和2024年二季度报告，未按照有关规定编制重要提示部分的内容，违(wéi)反了《公开(kāi)募集证券投(tóu)资基金信息(xī)披露管理办法(fǎ)》（证监会令第158号，经证监会令第166号修订）第二十五条的(de)规定。

　　根据《公(gōng)开募集证券投资基金信息披露管理办法》第三(sān)十五条(tiáo)第一款(kuǎn)的规(guī)定，上海证监(jiān)局决定对淳厚(hòu)基金采取责令改正(zhèng)的(de)行政监(jiān)管措施。淳厚基(jī)金应当于2024年(nián)8月31日前提交书面报告。上海证监局将在日常监管(guǎn)中持续关注并检查淳厚基金的整改情况。

　　董事(shì)长、总经理被处罚

　　除了基金管理人之外，淳厚(hòu)基金的董事长及总经理也一并受到处罚。

　　上(shàng)海证监局认为，贾红波作为淳厚基(jī)金董事长，是公(gōng)司股权事务管理的第一(yī)责任人(rén)，对(duì)公司未依法履行(xíng)股权事务管理义务的行为负有责任。

　　根据《公募(mù)管理人办法》第六十八条第一款的(de)规定，上海证监局决定：认定贾红(hóng)波为不适当人选，自收到决定书之日起三年内，不得担任公募基金管理人(rén)的董(dǒng)事、监事(shì)和高级管理人员。公司应当在收到决定书之日(rì)起30个工作(zuò)日内，作(zuò)出免除贾红波相关职务的(de)决定，并在作出(chū)决定之日起3个工作日内向上海证监局书面报告。

　　刑媛作为公司股东和总经理，对公司未依法(fǎ)履(lǚ)行股权事务管理(lǐ)义务的行为负(fù)有责任。根据《公募管理人(rén)办法》第六十八条第一款的规(guī)定，上海证监局决定对其采取(qǔ)监管谈话的行政监管措施。

　　同(tóng)时(shí)，刑(xíng)媛在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重(zhòng)大事项报告义务。证(zhèng)监局决定责令其(qí)在收到决定书之日起30个工作日内改正，在改正(zhèng)违法行为前不得行使股(gǔ)东表决权(quán)、分红权、优先认购权、查阅复制权(quán)及公司章程规(guī)定的其他股东权利。

　　多名个人股东(dōng)也遭(zāo)处罚

　　与此同时，淳(chún)厚基金几(jǐ)位个(gè)人股东也(yě)同时遭到监管处(chù)罚。

　　上海证监局表示，经查，柳志(zhì)伟(wěi)与多人签订淳(chún)厚基金股权转让协议并支付股(gǔ)权转让(ràng)款，严淳厚基金连收8张罚单董事长、总经理及多名个人股东也遭处罚重影响公司股权结构和公司治理稳定，对公司运(yùn)作产生重大影(yǐng)响。柳志伟未按(àn)规(guī)定及时履行重大事(shì)项报告义务，违(wéi)反了《中(zhōng)华人民共和(hé)国证券(quàn)投资基金法》第二十三条第一款等规定(dìng)。

　　根据《基金法》第二十三(sān)条(tiáo)第二款(kuǎn)和第三款的规定，上(shàng)海证监局决定(dìng)：

　　责令(lìng)柳志伟在收到(dào)决定书之日起60个工作日(rì)内改(gǎi)正，并在前述期限内将(jiāng)其(qí)持有(yǒu)的(de)淳厚基金全部股权转让给合格的受让人。在全部(bù)股权转让完成前，不得行使股东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及(jí)公司章程规定的其他股东权利。

　　淳厚基金(jīn)前任董事(shì)长、创始股东李雄厚以及另一(yī)名股东董卫军(jūn)在决定处(chù)分持有的淳厚(hòu)基金股权时，未按规定及时履行重大事项(xiàng)报告义务，违反了《中华(huá)人民共(gòng)和国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金法》第二十三条第一款等规(guī)定。

　　上海证(zhèng)监局责令李雄厚、董卫军在收到决定书之日起30个(gè)工(gōng)作日内改正，在改正违法行为前不得(dé)行使(shǐ)股(gǔ)东表决权、分红权、优先认购权(quán)、查(chá)阅复制权及公司(sī)章程规定的其他股东权利。

　　印证此前公告

　　此前，因信披出现“遗漏(lòu)”，淳厚基金治理合规问题受到市场和(hé)投(tóu)资者关注。

　　8月31日，淳(chún)厚基金披露了旗下(xià)公募基金(jīn)产品2024年中期报告以及相关澄清公告，淳厚基金(jīn)此前的信息(xī)披露事件并非(fēi)人为(wèi)失误，涉及公司董事长(zhǎng)贾红波被处罚、二(èr)股东柳志伟多重身份等问题。

　　淳厚基金表示，公司董事长贾红波早在今(jīn)年(nián)3月就被监管机构认(rèn)定为行业不适当人员(yuán)，且根据相关(guān)法规(guī)及公(gōng)司制度要求，被暂停其在公司的董事长、董事职权。《证券(quàn)投资基金信息披露内容(róng)与格(gé)式准则第2号〈年(nián)度(dù)报告的(de)内容与格式〉》中“重(zhòng)要提(tí)示”部分的要求表述“董事长签发”，事实上已(yǐ)无法在该公司的半年报中有效满足(zú)。

　　并(bìng)且，公司(sī)确有发(fā)现(xiàn)二股东柳志伟具(jù)有(yǒu)三重身份的切实有效的证据线索(suǒ)。结合公开(kāi)信息，其确系涉嫌利用多重身(shēn)份进行司法套利、监管套利等一系列(liè)较为严(yán)重的违法违规行(xíng)为。4月(yuè)24日，公司已将上述(shù)证据线索及有关情(qíng)况整理后(hòu)正式向监管机构提交了相关(guān)报告(gào)，待监管(guǎn)机(jī)构进一步查证(zhèng)核(hé)实及出(chū)具处理意见。

　　淳厚基金在2018年10月12日获批(pī)成立，是一(yī)家个人系公募。注册资本1亿元，总(zǒng)部位于上海，股东为6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，李雄厚持股 21%，李文忠持(chí)股10%，董(dǒng)卫(wèi)军持股(gǔ)10%，聂日明持股(gǔ)1.8%。

　　Wind数据显示，截至2024年二季(jì)度，淳厚基金的管理规(guī)模为352.94亿元，旗下基金数量为26只，产(chǎn)品主要以固收类为主，其中债(zhài)券型(xíng)基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型(xíng)基金规(guī)模为68.76亿(yì)元，占(zhàn)比19.48%。该公司目前的管理规模在全市场22家个人系公募基金公司中排(pái)在(zài)第六位(wèi)。

　　责编(biān)：杨喻(yù)程

责任(rèn)编辑(jí)：韦子蓉

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