联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年(nián)9月6日，广东联泰(tài)环保（维(wéi)权）股(gǔ)份有限公司（简称：联泰环保，代(dài)码：603797）发布《关于收到中国证券监(jiān)督管(guǎn)理委员(yuán)会广东监管局<行(xíng)政处罚决定书>的公告》。

　　经中国证监会广东证监局查明，联泰环保涉嫌信(xìn)息披露违法违规的事实如下：一、联泰环保的关联人情况。截至2023年12月31日，时任联泰环保副(fù)董事长黄婉茹是联(lián)泰(tài)环(huán)保实际控制人(rén)之一。黄婉茹、汕头市得成投资有限公司、达濠(háo)市政建设有限公司为联泰环保案涉期间的关联人。

　　二、联泰环保未按规定及时披露关联方(fāng)2022年至2023年1月非(fēi)经营性(xìng)资(zī)金(jīn)占用(yòng)。2022年累计发(fā)生额(é) 11.18亿元，占联(lián)泰环保当期经审计净资产的(de)38.04%；2023年1月累计发生额3.7亿元，占联泰环保最近一期经审计净资产(chǎn)的12.36%。联泰环保未按规(guī)定及时披露上述关联方非经营性资(zī)金占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元占用资金已归还；截(jié)至2023年3月30日，前述3.7亿元占用资金(jīn)已归还。

　　三、联泰环保2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗(yí)漏。联泰环(huán)保在2022年半年(nián)度报告中遗漏披露(lù)关(guān)联方非经营性资金占用累计发生额4.68亿元，占联(lián)泰环(huán)保2022年半年度报告(gào)净资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告中披露关联方非经营性资金占用累计发生额8.3亿元，遗漏披(pī)露2.88亿元，占联泰环保当期(qī)经审计净(jìng)资产的9.80%。联泰环保上述定期报(bào)告存在重大(dà)遗漏。

　　四、联泰环保对上海(hǎi)证(zhèng)券交易所2022年年报信息(xī)披露监管工作函的回复(fù)公告存在虚(xū)假(jiǎ)记载。2023年6月20日，联泰环保在回复公告中称，公司2022年(nián)第三季度、第四季度关联(lián)方非经营性资金占用合计8.3亿(yì)元，截止回复公告日，公司不存在(zài)其他关联方非经营性资金占用的(de)情形。该回复公告存在虚假记载。

　　故中(zhōng)国证(zhèng)监会广东证监局决定(dìng)：对联泰环保(bǎo)及相关责任人(rén)员责令改正，给予警告，并各处罚款(kuǎn)。

　　之前,2024年5月1日，联泰环保发布(bù)《关于收到中国(guó)证券(quàn)监督管理委员会立案告知书(shū)的公告》。2024年(nián)7月30日，联泰环保发布《关于收(shōu)到中国证(zhèng)券监督管理委员会广东监管局<行政处罚事(shì)先告知书(shū)>的公告》。

　　根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述(shù)民(mín)事(shì)赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、董监高人员及其中介机构等因(yīn)虚假陈述等(děng)的证券欺诈行为导致证券(quàn)投资者(zhě)权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投(tóu)资差额、佣(yōng)金、印花税(shuì)和利息损失等(děng)。权益受损的证券投资者(zhě)可以向有管辖权的(de)法院提起民事赔偿诉(sù)讼。

　　由(yóu)于联(lián)泰环保涉嫌信息披露(lù)违法违规，被中(zhōng)国证监会处罚，为维护(hù)证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣(xīn)律师向(xiàng)曾经购买(mǎi)过(guò)联(lián)泰(tài)环保网的证券投资者(zhě)展开诉讼代理征(zhēng)集(jí)，代理投资者(zhě)索赔诉讼，权益联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣(xīn)律师认为，联泰环保(bǎo)案的索赔条件为(wèi)：2022年8月27日到2024年4月30日期间买入联泰环保股票或债券等证券市场(chǎng)公开发行产品，并在2024年5月1日及之(zhī)后卖出或继续持有的受损投资者，可以办(bàn)理索赔(péi)登记。（联泰环保维权入口）

　　律师对本案的提示与说(shuō)明

　　1.上述(shù)提示的(de)索赔条件仅供参(cān)考，不涉及投资者任何(hé)证(zhèng)券(quàn)投资决(jué)策(cè)和证券买卖建议(yì)。索赔的(de)最终条件将根据中国证监(jiān)会行(xíng)政处罚的结论进一(yī)步调整，并以相关法院最终生效的(de)判决所认定的法律时点、赔付(fù)对象、赔付范围、赔付标准、会计计算(suàn)方式为准。

　　2.以行政处罚决(jué)定为特征的前置条件取消后，投资者(zhě)虽然可以直(zhí)接诉讼，但由于(yú)调查手段(duàn)有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在(zài)败诉的风险，所(suǒ)以，我作为专业(yè)律师(shī)提示(shì)投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起(qǐ)诉讼(sòng)的必要(yào)前提(tí)之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市(shì)公(gōng)司退市与(yǔ)否，都不影响民事索(suǒ)赔侵(qīn)权诉讼的进联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期程(chéng)，但有可能会(huì)影响诉讼的进度。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进(jìn)度的可能会较大。如发生代表人诉(sù)讼，您可以选择参加或(huò)不参(cān)加、加(jiā)入或退出。

　　4.投资者索赔登(dēng)记或预登记应提供下列材(cái)料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认(rèn)单》原件(加盖证券公司营业部印章(zhāng))。（3）从首次买入该股(gǔ)票/债券/权(quán)证等至今(jīn)的《证券交易记录流水》原件(加盖证券公司营业部印(yìn)章(zhāng))。

　　（本(běn)文由上(shàng)海汉联律师事(shì)务所宋一欣律师(shī)供稿，不代表(biǎo)新浪财经的观点。宋一(yī)欣律师，1992年起律(lǜ)师执业，现为上海汉联律师事务所(suǒ)合伙人。服务领域主要(yào)包(bāo)括(kuò)资本市场(chǎng)、证券市场、金融市场的法律(lǜ)服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼(sòng)事务或股(gǔ)东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证(zhèng)券法原(yuán)理与实务(wù)》、《证券民(mín)事(shì)赔偿实务手册》、《股市维权(quán)》、《中(zhōng)国证券民(mín)事赔偿案件司法裁判文(wén)书汇编》联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期、《董事责任(rèn)保险与投资者权(quán)益保(bǎo)护》等书籍。执业证号(hào)：13101199210628065）

责任(rèn)编辑：韦(wéi)子蓉

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