易主，新设，证监会问询来了！

　　来(lái)源：券(quàn)业行家

　　在央媒播(bō)放“朱从(cóng)玖案”庭审新闻之际，证监会官网悄然更(gèng)新了多起涉及券商股权的审批事项(xiàng)。

　　新规试(shì)行

　　每逢周五“放(fàng)大招”，证监会官网置顶发布了《证监会系统离(lí)职人(rén)员入股拟上市企(qǐ)业监管规定（试行）》（下称(chēng)《离职人(rén)员监管(guǎn)规(guī)定》）。

　　为进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理(lǐ)，维护资(zī)本(běn)市(shì)场的(de)公开(kāi)、公平、公正，证监(jiān)会在2021年出台《监管规则适用指引—发行类第2号》（下称(chēng)《2号指引》）的基础上，向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见，逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则。

　　《离职人员(yuán)监管规定》吸纳《2号(hào)指引》的主要内容，并新(xīn)增(zēng)三方面规定：

　　一是(shì)拉(lā)长离职人(rén)员入股禁止(zhǐ)期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监(jiān)管岗位(wèi)或会管干部以外(wài)的离(lí)职人员，处级及以上离职(zhí)人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离(lí)职人员从(cóng)2年延长至4年。

　　二是扩大对(duì)离职人员从(cóng)严监管(guǎn)的范围。将从(cóng)严审核的范围从离职人员本人(rén)扩大至其父(fù)母(mǔ)、配偶、子女及其配偶。

　　三是提出(chū)更(gèng)高(gāo)核(hé)查要求。中介机构要对离职人员(yuán)投资背景、资金来源、价格公平(píng)性、清理真实性等(děng)做充分核查(chá)，证监(jiān)会对有(yǒu)关工作(zuò)核查复(fù)核(hé)。制度执行(xíng)中，证券交易所向拟(nǐ)上市企业、中(zhōng)介机构(gòu)等各方做好政(zhèng)策解读和引导等工作。

　　公募易主

　　与此同时，证监会行政许可易主，新设，证监会问询来了！ng>（金麒麟分析师）批复页面，刷(shuā)屏(píng)更新，但(dàn)部分批(pī)文的日期显示为今年8月(yuè)。

　　首先是国(guó)新(xīn)国(guó)证基金管理有限公司（简称：国新国证基金）的易主申请，证监会提出两项问询。

　　其一涉(shè)及推动长期发展措施。国(guó)新资(zī)本有限公司（简称：国(guó)新资本）提交了关于推动国新国证基(jī)金长期发展的说明，但具体内容多为基金管(guǎn)理公司内部管理(lǐ)措施，未体现国新(xīn)资本发(fā)挥的作用。证监会(huì)要求说明国新资本就入股后如(rú)何采取切实有效措施，助力提升基(jī)金管理公(gōng)司资产管理能力、助力公司长(zhǎng)期发展。

　　其二是人事(shì)安排。此次股权变更后(hòu)，国新国证基金非独立董事均由(yóu)国新资本提名，原控股股(gǔ)东国新证券基本不参与公司董事会。证(zhèng)监会要求国新资本、国新证券就上述提名安排的(de)相关(guān)考虑进行说明并予(yǔ)完善(shàn)。

　　并购反馈

　　对国都证券“易(yì)主”浙商证券的申请，证监会提出了多(duō)达七项问询。

　　一是补充提交交易双方(fāng)就公司(sī)董事提(tí)名权、高管(guǎn)推荐(jiàn)权的相关协议文本。

　　二是要求浙商证券补充提供上级国资主管单位出具的预审意见（如有）、浙(zhè)江交投(tóu)集团董事(shì)会决议及议案文(wén)本(běn)（如有）以及(jí)《接收非国有资产评估项(xiàng)目(mù)备案(àn)表》。

　　三(sān)是补充提交(jiāo)转让方重(zhòng)庆国际信托股份有限公(gōng)司（简(jiǎn)称：重庆(qìng)信托）、国华(huá)能源(yuán)投资有限公司(sī)（简称：国华投资）、浙商证券关于此次股份(fèn)转让董(dǒng)事会决议议案文本，同方(fāng)创新投资（深圳）有限公司（简(jiǎn)称：同(tóng)方创新投资(zī)）、嘉融(róng)投资有限公司（简称：嘉融投资）董事会和股东会决议议案(àn)文本(běn)。

　　第四项尤为(wèi)特殊。根据申请材料，本次股权交易的5名出让方(fāng)股东合计拥有6名董事提名(míng)权(quán)，其中1名董(dǒng)事（陈海宁）的(de)提名股(gǔ)东前(qián)后(hòu)表述不一致，证监(jiān)会要求国都(dōu)证券解释说明。

　　五(wǔ)是由(yóu)国华投资及其上(shàng)级单位国家能源(yuán)投资集团就本次转让价格的制定依据、且相关转让（含资产(chǎn)评估结果）已(yǐ)履行完备的国(guó)资管理程序共同出具说明。

　　六是要求浙商证券提供已(yǐ)向重庆信托、天津重(zhòng)信科技发展(zhǎn)有(yǒu)限公(gōng)司（简称：重信科技）、重庆嘉(jiā)鸿盛鑫(xīn)商贸有(yǒu)限(xiàn)公司（简称：嘉鸿(hóng)盛鑫）和深(shēn)圳(zhèn)中峻(jùn)投资有限公司（简称：中(zhōng)峻投资）支付两期款项的付款凭证（如有）。

　　七是(shì)要求浙商(shāng)证券(quàn)就未来两家券商的私募子公司整合(hé)计划的合规性进行论证。

　　日资(zī)新设

　　在(zài)国足的惨败(bài)中，日资券(quàn)商的设立有了新的(de)进展。由日本瑞穗证券株式会社（简称：日(rì)本瑞穗）独家申请设立的瑞穗证券（中国）有限公司（简称：瑞穗证券），收到了反馈(kuì)意见。

　　其一，证监会(huì)要求瑞穗(suì)集团、日本(běn)瑞穗提供2023年度经审计财务报表（2023年4月(yuè)至2024年(nián)3月）；补充更新提(tí)供近三年长期信用评级及(jí)展望；更新近三年证券承销、资产(chǎn)证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经(jīng)纪业务国际排名情况，说明(míng)相关数(shù)据来源及权威性。

　　其二，根据申请材料，瑞穗证券初期以债券业务为主，开(kāi)拓国(guó)内债券的销售(shòu)和交易；股(gǔ)权方面仅开展承销。请(qǐng)补充说明证券经(jīng)纪(jì)、证券自营是否亦(yì)不(bù)涉(shè)及股权业(yè)务。证(zhèng)监会(huì)要(yào)求结合经(jīng)营范围，补充说明拟申请各项业务牌(pái)照初期、中期具体业(yè)务规划(huà)。同时，拟设证券公司(sī)董事(shì)长、总经理(lǐ)均不(bù)具(jù)备与拟任职务相关的证券(quàn)基(jī)金业务经(jīng)验，证(zhèng)监会要求就其胜任能力进(jìn)行论证。

　　其三(sān)，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。请根据有关要(yào)求，做好拟设证券公司(sī)章程、内部治理机制设计等与(yǔ)新《公司法》的衔接。此外(wài)，《证券基金经营机构董事(shì)、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法(fǎ)》第十条的规定，完(wán)善高管(guǎn)提(tí)名安排(pái)，并在公司章程等制(zhì)度中予以固化。

　　多项审批

　　同时发布的还有多项(xiàng)批(pī)文，但日期并非今天。

　　9月3日，泰康基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称：泰康基金）获(huò)批私募资产管理业务资格。

　　8月29日，证监会(huì)核准睿远(yuǎn)基(jī)金管理有限公司（简称：睿远基金(jīn)）作(zuò)为合(hé)格境内机构投资者从事(shì)境外证券投资管理业务。

　　同一天，证监会核准思看科技（杭州）股份有限公司首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)注册。

　　截至行家发稿，上交所审核页(yè)面尚未更新，仍(réng)是“提交注册”页面。

　　在严监管背景(jǐng)下，仍有IPO公(gōng)司成功(gōng)获批。公(gōng)募机构的牌(pái)照(zhào)资格不断发(fā)放，而券商的设立(lì)和并购，审(shěn)批(pī)仍(réng)在路上。

　　展(zhǎn)望(wàng)未(wèi)来，监管层面将继续秉持“从(cóng)严审核(hé)”的原则，加强对资本市场的把控。随着新规的不(bù)断完善和落地实(shí)施，市场将更加规范、透明、健康。同时，我们也期(qī)待看到更多有实力的金(jīn)融机构在监管的引导下实现(xiàn)快速发展，为资本市场的繁(fán)荣贡献力量。在这个过程中，投资者、金融机构、中介机构(gòu)等各方需共同努力，携手推动中国资本市场的持续健康发展。

责任编辑：杨(yáng)红卜

　　来(lái)源：券业行家

　　在央(yāng)媒播放“朱从玖案”庭审新闻之际，证监会官网悄然更新了多(duō)起(qǐ)涉及券商股权的(de)审批事项。

　　新(xīn)规试(shì)行

　　每逢周五“放大招”，证监会官网置顶发(fā)布了《证监会(huì)系统离(lí)职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（下称《离职人员(yuán)监管规定》）。

　　为进一步加强证(zhèng)监会系统(tǒng)离职人员入股拟上市企业的管理(lǐ)，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会在2021年出台《监管规则适用指引—发行类(lèi)第2号》（下称(chēng)《2号指引》）的基础上，向社(shè)会公开征求意见，逐条研究，认真吸收采纳，并(bìng)相应修改了(le)规则。

　　《离职人员监管规定》吸纳《2号指引》的主要内容，并新增三方(fāng)面规定：

　　一是拉长离职人员入股禁止期(qī)。将发行监管岗位或会管干部离(lí)职人员入股禁止(zhǐ)期延(yán)长至10年；发行监管岗位或会管(guǎn)干部以外的离职人(rén)员，处级及以(yǐ)上离职人(rén)员入股禁止期从3年延长至5年，处(chù)级(jí)以下离(lí)职人员从2年延(yán)长至4年。

　　二(èr)是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严(yán)审核的范围从离职(zhí)人员本人(rén)扩大至其父母、配偶(ǒu)、子女及其配偶。

　　三是提出更高核查(chá)要(yào)求。中介机构要对离职人员(yuán)投资背景、资金来(lái)源、价格公平性、清理真实性等做充分核查(chá)，证监会对有关(guān)工作核(hé)查复核。制度执行中，证券交易(yì)所向拟上(shàng)市企业、中介机构等各方做好政策解读和引(yǐn)导等工作(zuò)。

　　公募易主

　　与此同时，证监会行政许可（金麒麟分析师(shī)）批复页面，刷屏更新，但(dàn)部(bù)分批(pī)文的日(rì)期显示为今年8月(yuè)。

　　首(shǒu)先是国新国证基金管理有限公司（简称：国新国证基金）的易主申请(qǐng)，证监会(huì)提出两项问询。

　　其一涉及推动长期发展措(cuò)施。国(guó)新资本有限公司（简称：国新资本(běn)）提交了关于推动国(guó)新国证基金长期发展(zhǎn)的说明(míng)，但具体内容多为基金管理公司内部管理措(cuò)施，未体现国新(xīn)资本(běn)发挥的作(zuò)用。证监会要求说明国新资(zī)本就入股(gǔ)后如何采取切实(shí)有效措施，助力提升基金管理(lǐ)公(gōng)司资产管理能(néng)力、助(zhù)力公司长期发展。

　　其二是人事安排。此次股权变更后，国(guó)新国证基金(jīn)非独立董事均由(yóu)国新资本提名，原控股股东国(guó)新证券基本(běn)不参与公司董事会。证监会要求国新资本、国新证(zhèng)券就上述提(tí)名(míng)安排的相关考虑进易主，新设，证监会问询来了！行说明并予完善。

　　并购反馈

　　对(duì)国都证券“易主”浙商证券的申请，证监会提出了多达七项问询。

　　一是补充提交交易双方就(jiù)公司董事提名权、高管推荐权的相关协议文本。

　　二是要求浙商证券(quàn)补充(chōng)提供上级(jí)国资(zī)主管单位出具的预审意见（如有）、浙江交投(tóu)集团董事会决议及议案文(wén)本（如有）以及《接收非(fēi)国有资产评估项目备案表》。

　　三是补充提交(jiāo)转(zhuǎn)让方重庆国际信托股份(fèn)有限公司（简称：重庆信托）、国华能源投资有限公司（简称：国(guó)华投资）、浙商证券关(guān)于此次股份转让董事会决议议案文本，同方创新(xīn)投资（深圳）有限公司（简称(chēng)：同(tóng)方(fāng)创新投资）、嘉融投资有限公司（简称：嘉(jiā)融投资）董事会和股东会决议议(yì)案文本。

　　第四项(xiàng)尤为特殊。根据申请材料，本次(cì)股权交(jiāo)易的5名出(chū)让方股东合计拥(yōng)有(yǒu)6名董事提(tí)名权，其中1名董事（陈海宁）的提名股东前(qián)后表述不一致，证监会要求国都证券解释说明。

　　五(wǔ)是由国华投资及其上级单位国家能源投资集(jí)团就本次转让价(jià)格的制(zhì)定依据(jù)、且相关(guān)转让（含资产评估结果）已履(lǚ)行完备的国资管理程序共(gòng)同出具说明。

　　六是(shì)要求浙商证(zhèng)券提供已向(xiàng)重庆信托(tuō)、天津重信科技(jì)发展有限(xiàn)公司（简称：重信科(kē)技）、重庆嘉鸿盛鑫商贸(mào)有限公司（简称：嘉(jiā)鸿盛鑫）和深圳中峻投资有限公(gōng)司（简称：中峻投资）支付两期款项的付款凭证（如有）。

　　七是要求浙商(shāng)证券就未来(lái)两家券(quàn)商的(de)私募子公司整合计划的合规性进(jìn)行论证(zhèng)。

　　日资新设

　　在国足的(de)惨(cǎn)败中，日资券商的设立有了(le)新的进展。由日本瑞穗证券株(zhū)式会社（简称：日(rì)本瑞穗）独家申请设立(lì)的瑞穗证券（中国）有限公司（简称：瑞穗证券），收到了反馈意见。

　　其一，证监会(huì)要(yào)求瑞穗集团、日本瑞穗提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月(yuè)）；补充更新提供近三年长期信用评级及展望(wàng)；更新近三年证券(quàn)承销、资产(chǎn)证(zhèng)券化业务的国际排(pái)名情况，补充提供证(zhèng)券(quàn)经纪业务国际排名情况，说明相关数据(jù)来源及权威性。

　　其二，根据申请材料，瑞穗(suì)证券初期以债券业务为主，开拓国内债券的(de)销售和交易；股权(quán)方面仅开展承销。请补充说明证券经纪、证券自(zì)营是否亦不涉及股权业务。证监会要求结(jié)合经营范围，补充说(shuō)明拟申请各项业务牌照初期、中期具体业务规(guī)划。同(tóng)时，拟设证券公司董(dǒng)事长、总经理均(jūn)不具备与拟任职务相关的证券基金(jīn)业务经验，证(zhèng)监会要求就其(qí)胜任(rèn)能(néng)力进行论证。

　　其三，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。请根据有关要求(qiú)，做好拟(nǐ)设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公(gōng)司法》的衔接。此(cǐ)外，《证券基金经营机构董事、监事、高(gāo)级管理(lǐ)人员及从业人员监督管理(lǐ)办法》第十条(tiáo)的(de)规(guī)定，完善高管提名安排，并在(zài)公司章程等制度中予以固化。

　　多(duō)项审批

　　同时发布的还有多项批文(wén)，但日期并(bìng)非今天。

　　9月3日，泰康基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称：泰康基金）获批私(sī)募资产管理业务资格。

　　8月29日，证监(jiān)会核准睿远基金管理有限公司（简称：睿远基金）作为合格境内机构投(tóu)资者从事境外证券投资管理业务。

　　同一天，证(zhèng)监会核准思看科(kē)技（杭州）股份有限公司首次公开发行股票注册。

　　截至行家发稿，上交所审核页面尚未更新，仍是“提交注册”页面。

　　在(zài)严监管(guǎn)背景下，仍有IPO公司成功获批。公募机构的牌(pái)照资格不断(duàn)发放(fàng)，而券(quàn)商的(de)设(shè)立和并购(gòu)，审批仍在路上。

　　展望(wàng)未来，监(jiān)管层面(miàn)将继续秉(bǐng)持“从严审核”的原则，加强对资本市场的把控(kòng)。随(suí)着新规的(de)不断完善和落地实施，市场将更加规范(fàn)、透明、健康。同时，我们也期待看到更多有实力的金(jīn)融机构在监管(guǎn)的引导(dǎo)下实(shí)现快速发(fā)展，为资本市场的繁荣贡献力量。在这个过程中，投资者、金融机构(gòu)、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等各方需共同努力，携手(shǒu)推动中国资本市场的持(chí)续健康发展。

责任编(biān)辑：杨红卜

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