光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年

专题：光大证券投行员(yuán)工涉内幕交易：亏(kuī)损532万(wàn)元被(bèi)罚460万元

　　日前，证监会网站披露一则处罚，光大证券（维权）（601788.SH）时任投行员工赵远军涉嫌作为证券(quàn)从业人员违规买卖证券、内幕(mù)交易，作为星星科技（维(wéi)权）（300256.SZ）重大资产重组的内幕消息知情人，提前买入星星科技1141.22万元，但(dàn)最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以460万元罚(fá)款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　公开(kāi)资(zī)料(liào)显示，赵远(yuǎn)军出生(shēng)于1971年，有(yǒu)多(duō)年投行经验，涉案期间曾担任光(guāng)大证券投资银行总部总经理。

　　对此案件，光大证券(quàn)向蓝鲸新闻记者回(huí)应表示，“公司坚决支持证监会对(duì)我司前员工行政处罚的决定(dìng)。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严(yán)肃责任追(zhuī)究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。”

　　证监会调查显示，赵远军系法定内幕知情人。从(cóng)具体时间节点来看，2020年2月17日，光大证券康某结合(hé)星星科技情况和融资规则，设(shè)计了光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年px;'>光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年相关重大资产重组方案；2020年2月19日(rì)，康(kāng)某向赵远军汇报本次重大资产重组(zǔ)项目的情(qíng)况；赵(zhào)远军向光大证券相(xiāng)关(guān)负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。

　　2020年2月20日，康某向赵远(yuǎn)军发送了相关分析报告；2020年2月22日，赵远(yuǎn)军参与了与星(xīng)星(xīng)科(kē)技方面就该(gāi)项目进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发布相关重大(dà)资产重组公告(gào)。

　　在这期间的2020年2月25日、28日，赵远军(jūn)使用“赵某江”证(zhèng)券账户(hù)合计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵(zhào)远军(jūn)卖出此前购入“星星科技”股份，成交金额609.59万元，亏(kuī)损532.59万元。

　　在听证过(guò)程(chéng)中，赵远军提出(chū)如下(xià)申辩意见：一是，案涉内幕(mù)信息形(xíng)成时(shí)点(diǎn)认定错误。二是，其(qí)不知悉(xī)案(àn)涉内幕信息。三是，其买入“星星科技”是基于(yú)朋(péng)友推荐和个人研究(jiū)，且案涉(shè)交易行为不具有异(yì)常性。四是，量罚(fá)过(guò)重，其存在积极(jí)配合调查等情(qíng)形。

　　证监会对此表示(shì)，案涉内幕信息形成时点认定准确(què)，在案证(zhèng)据足以证明赵远(yuǎn)军于2020年2月19日(rì)收到相关重大资产(chǎn)重组方案设计，于2月22日参(cān)加了相关视频会晤。赵远军系法(fǎ)定(dìng)内幕知(zhī)情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务，其提出的基于朋友推荐和个人(rén)研究等(děng)申辩理由，不构成(chéng)阻却(què)内幕交易的正(zhèng)当(dāng)事由(yóu)。

　　结合(hé)赵远军违法行为的事实(shí)、性质、情节(jié)与社会危光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年害程度，证监会对(duì)赵(zhào)远军(jūn)罚款460万元，同时采(cǎi)取10年证券市场禁入措施，在禁入(rù)期间内，不得在任何机构中从(cóng)事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公(gōng)众公司董事、监事、高级管理(lǐ)人员职(zhí)务(wù)。

　　内幕交易违(wéi)反证券市场公开、公平、公正的基(jī)本(běn)原则，严重扰乱证券(quàn)市场秩序，也是监管重点之一。

　　针对此次处罚事件，光大证(zhèng)券回应记者(zhě)表示，近年(nián)来，公(gōng)司(sī)严格落实《证券法》及相关监管要求(qiú)，持续夯实提(tí)升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行(xíng)为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形(xíng)成(chéng)全面管控(kòng)机制，对员工(gōng)执业(yè)行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系(xì)强化问责力度。“下一步，公司将持(chí)续完善管控长效机制，以(yǐ)严的措施推动(dòng)严的氛(fēn)围全面形成。”

　　（文章来源：蓝鲸财经）

未经允许不得转载：中央空调,电梯,空气能热水器-中央空调,电梯,空气能热水器光大证券原投行总经理内幕交易反亏532万，今被罚款460万、禁业10年