中信建投公告！

中信建投收到中(zhōng)国(guó)证监会《终止调查决定书》。

8月 30日，中信建投公告，前期，中(zhōng)国证监会(huì)已对(duì)公司开展紫(zǐ)晶存储项目(mù)情(qíng)况(kuàng)进行(xíng)了相关调查工作(zuò)，公司已向中国证监会(huì)提交了适用(yòng)行政执法当事人(rén)承诺制度的申请文(wén)件，并于(yú)2023年12月(yuè)29日与(yǔ)中国
证监(jiān)会正式(shì)签署承诺(nuò)认可协议。公(gōng)司已严(yán)格执行协议约定交纳相应承(chéng)诺金，并根(gēn)据协议提出的整改要(yào)求认(rèn)真做(zuò)好自查 整改(gǎi)。2024年8月30日，公司收到中国证监会下发的《终止调查决定书》，中(zhōng)国证监会已终(zhōng)止对上述事项(xiàng)的(de)调(diào)查。

今日，证监会通报紫晶存储案新进展。

通报指出，2023年(nián)12月29日，中国证监会(huì)与广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司欺诈发行(xíng)、信息披露违法(fǎ)违规行为中涉(shè)嫌未勤勉中信建投公告！尽责的中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)（特殊普(pǔ)通合伙）、容(róng)诚会计师事务所（特殊普通(tōng)合伙）、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)4家(jiā)中介机构（以下合称4家(jiā)中介机构）签署了承诺认可协议(yì)（证监承诺公告〔2023〕1号(hào)、2号、3号、4号）。根据(jù)协议，4家中介机(jī)构共计交纳约12.75亿元承诺金(jīn)，除了前期先行赔付的约10.86亿元投(tóu)资者损失以外，还需向承诺金管理机构(gòu)中(zhōng)国证券投资者保(bǎo)护基(jī)金(jīn)有限责任公司(sī)（以下简称(chēng)“投保基金公司”）交纳约1.89亿元承诺金，其
中包括尚未支付的约(yuē)1179万元投资者(zhě)损失款(kuǎn)，并按(àn)照要求进行自查整改，严(yán)肃追(zhuī)究相关(guān)人员责任，提交书面整改报告(gào)。

截至目前，4家中介机构已向投(tóu)保基金公司交齐承诺金(jīn)，并 进行了自查整(zhěng)改，中国证监会进行了现场核查验收(shōu)。鉴于4家中介(jiè)机构已经履行承诺认可协议，根据证
券法第 一百(bǎi)七(qī)十(shí)一条、《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》（国务院令第749号）第十五条等规定，中国证监会(huì)于2024年8月30日依(yī)法终止对4家中介机构上述事项的调查。

本案作为2019年证券(quàn)法修(xiū)订后首例适(shì)用行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度的案件，坚持以人民(mín)为中心，较高效率地保护(hù)了投资者 合法权益，充分体现了行政执法当事人承诺(nuò)制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用。本案通过(guò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度督促当事人 积(jī)极(jí)赔付投资者损失(shī)，中介机构通过先行赔付程序在两个月内赔偿16,98中信建投公告！6户投资者(zhě)（占总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保基(jī)金公司还将(jiāng)依照规定发布(bù)相关公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投(tóu)资者可以继续向投保基(jī)金公司申领相应的承诺金(jīn)赔偿。在适用行政执法当事人承诺制度维护投资(zī)者合法权益的同(tóng)时(shí)，4家中(zhōng)介机构也付出了总计约12.75亿元（为其业务收入的10倍多）的(de)经济代价，并按照要求(qiú)进(jìn)行了整改。

校对：彭其华

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