金融监管总局明确金融机构涉刑重 大案件的四 种情形 强化问责追责

　　记者：黄鑫宇

　　进一步完善金融(róng)机构涉(shè)刑案件管理，严厉打击金融犯(fàn)罪
，9月6日，国家金融监督管理总局（即“金融监管总局”）修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》（下称《办法》）。据介绍，《办法》已(yǐ)自印(yìn)发之(zhī)日起施行。

　　《办法(fǎ金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责)》在(zài)第十条中明确，金融机构涉刑案件存在下列四种情形之(zhī)一(yī)的，属于重大案件：

　　根据《办(bàn)法》，金融(róng)机构承担案件管理的主体责任，应当建(jiàn)立(lì)与本机构(gòu)资产规模、业务复杂程度和内控管理(lǐ)要求相适应的案件管理体系，制定并有效执行本机(jī)构的案件管理制度，负责本机构案(àn)件信息报送(sòng)、案件处置等工作。

　　金融监管总局案件管(guǎn)理部门或(huò)者属地派出机构则应当指导、督促(cù)案发机构做好案件处置，并主要承 担以下五(wǔ)种职责：

　　一是指导、督促金融机构开展涉案(àn)业务(wù)调查，及时(shí)掌(zhǎng)握(wò)案件调查(chá)和侦办情况，审核相关案件报告；二(èr)是指导(dǎo)、督促金融(róng)机构(gòu)开展追责问(wèn)责和问题整改；三(sān)是，开展案件调查，对金融机构和案件责任人员的违法违规行为依法采取相应监管措施或者 实施行政处罚；四是对(duì)案件是否属于自查(chá)发现作出结论；五是必要时向地(dì)方政府报告重大(dà)案件情况；六是视(shì)风险情况组织辖区内金融机构对同类业务进行(xíng)排查。

　　若(ruò)案件所包含的业务涉(shè)及多家金融机构，按(àn)照《办金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责px;'>金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责法》，金
融监管(guǎn)总局(jú)及其派出机(jī)构将按照穿透(tòu)原 则，依(yī)法对相关(guān)金融机构和责任人员的违法违规行(xíng)为进行查处。

　　关于问责(zé)追责(zé)，《办(bàn)法》规定，金融机构(gòu)应当追究案发机构案件责任(rèn)人员的责任，并(bìng)对其上一(yī)级机构相关条线(xiàn)部门(mén)负责人、机构分管负责人、机构主要负责(zé)人以及其他案件责任人员(yuán)进行责任认定，对存在案(àn)件(jiàn)责任(rèn)的应(yīng)当(dāng)予以问责(zé)。

　　对于发生重大案(àn)件情形的，金融机构除对案发机构及其上一级机 构案件责任人员进(jìn)行责任认定外，还应当(dāng)对其上一级机构的
上级机构相关条线(xiàn)部门负责人、机构(gòu)分管负责人(rén)、机构主要负责人等(děng)进行责任认定(dìng)，对存在案件责任(rèn)的应当予以(yǐ)问责。

　　金融监管总局表(biǎo)示，《办(bàn)法》是全面加强金融监管(guǎn)、持续提升监管有效性(xìng)的重要举措，接下来，金融监管(guǎn)总局将指导行业做好《办(bàn)法》贯彻落实
工作，提升案件(jiàn)管理质效，促进(jìn)金融高 质量发展(zhǎn)。

　　需要关注的是
，《办法》所(suǒ)称金融机(jī)构(gòu)，除包括我国境(jìng)内设立的各类型持牌(pái)金融机构外，对于外国银行代(dài)表处、外国保险机构代表机(jī)构(gòu)、保险(xiǎn)公(gōng)估人等金融监(jiān)管总局及其派出机构监管的其他机构，同(tóng)样适用。

责(zé)任编(biān)辑：秦艺

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