董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北京证监局对原(yuán)新时代证券及多名人员出具了(le)罚单。因原新时(shí)代证券在2020年7月被证(zhèng)监会接管(guǎn)前，存在未按规定如实向监管机(jī)构报送实际控制人持(chí)股比例等(děng)问题(tí)，北京证监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

与(yǔ)此同(tóng)时，北京证监局还对原(yuán)新时代证券(quàn)多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事(shì)长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有(yǒu)的被认定不适当(dāng)人选。这些人员多数已离职。

“目前已经规(guī)范和完善了公司治理、强(qiáng)化了合规风控管理等一系列举措(cuò)，保障了(le)公司合规稳健经(jīng)营。”重(zhòng)组(zǔ)并更名后(hòu)的新公司诚通证券回应(yīng)称。

原(yuán)新时代证券被罚，多人已离职

4月26日，北京证监局披(pī)露了(le)对原新时代证券及相(xiāng)关人(rén)员的行政监管措施。

经查，原新时代证券在被(bèi)接管前长期存在未按规定如实向监管机构(gòu)报(bào)送(sòng)实际控制人持股比例，以及内部控(kòng)制不完善、经营管理混乱等事项，反(fǎn)映出该公司未(wèi)能(néng)有效实施合规(guī)管理，违反了《证券(quàn)公司合(hé)规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条(tiáo)以及《证券公司和证券投资基金管理(lǐ)公司合规管(guǎn)理办法》(证(zhèng)监(jiān)会令第133号(hào))第(dì)三条的规定。

根据《证(zhèng)券公司合规管理试行规定》第二(èr)十六条第一款以及《董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应证券公司和证券投资(zī)基金管理公司合规管理办法》第三十(shí)二条第一款的规定，北京证监(jiān)局决定对原新时代证券采取监管谈话(huà)的行政监管措施。原新时代证券法(fǎ)定代表人应于2024年4月25日14时携带有效身份(fèn)证件到(dào)北京证监局接受监管谈话(huà)。

与此同时，北京证监局(jú)还(hái)对原新(xīn)时代(dài)证券(quàn)多名人员进行了(le)处(chù)罚，包括该(gāi)公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人(rén)。他们有(yǒu)的被采取监管谈话，有的被认定不适当人选(xuǎn)。

诚通证券公司这样回应

重整并更名后的(de)新公司诚通证(zhèng)券(quàn)接受(shòu)采访时表示，此次行政(zhèng)监管措施是(shì)监管机构针对原新(xīn)时代证券在(zài)2020年7月被(bèi)证监会接管前，存在未按规定如实向监(jiān)管机构(gòu)报送实际控制人持股比例等问题的(de)处理(lǐ)意见。

原新时代证券结束接托管，中(zhōng)国诚通集(jí)团成为该公司主要股东后(hòu)，新时代证券更名为诚通证券，通过全面加强公司党(dǎng)的建设(shè)、规范(fàn)和完善(shàn)公司治理(lǐ)、强化合规风控管理等(děng)一系列举措，保(bǎo)障了该公司合规稳健经营(yíng)。自结束(shù)接托管以来，诚通证(zhèng)券没有因新出现违规行为受到监(jiān)管处罚。

诚通证券表示，该公司(sī)将认真贯彻中央金融工作(zuò)会(huì)议精(jīng)神，坚持服务实体(tǐ)经济、服务国资央企高质量发展(zhǎn)、服务国有资本运营(yíng)的战略使(shǐ)命，以投资者为(wèi)本，发挥专业优势，坚持合规稳(wěn)健经营理(lǐ)念，做好资本市场(chǎng)“看门人(rén)”，持续全面推进公司高质量发展，努力成为具有国有资(zī)本运营特色的一流证券公司。

新公司经营基本面企稳回升

2020年7月17日，鉴于原新时代证券(quàn)存在隐瞒股东关联关系(xì)、公司治理失衡的问题，根(gēn)据《证券(quàn)法》《证券公司风险处置条例》的规定，证监会决定对原新时代证券实施接管。

原定接管期限自2020年7月17日(rì)起至(zhì)2021年7月16日，接管期限(xiàn)届满(mǎn)后，证监会(huì)依法延长了一(yī)年的接管期限。此后，新时代(dài)证券股权被公开(kāi)转让。

2021年12月，国有资本运(yùn)营公(gōng)司中国诚(chéng)通集团通(tōng)过北京产权交易所公开交易成功收购原新时代证券(quàn)98.24%的(de)股权(quán)，同时获得了(le)证券公司及其控股的公募基金公司两块金融牌照，增强完善了其国有资本运营的功能作用(yòng)。

2022年3月，证(zhèng)监会核准中国诚通集(jí)团成为原新时(shí)代证券主要股东、融通基金实际控制人。2022年(nián)5月(yuè)27日，证监会结束对原(yuán)新时代证券行政接(jiē)管，同(tóng)时批(pī)准其恢复正常经营。同年6月，新时(shí)代证券更名诚通(tōng)证(zhèng)券，正(zhèng)式成为央企子公司。

据悉，中国诚通集(jí)团收购近2年来(lái)，诚通证券经营逐步回归正轨，业绩企稳回升，有效扭转了人才(cái)流失严重、业务(wù)停滞的不利局面。2022年，新公司实现净利润(rùn)4.24亿元（合并(bìng)报表口径），较2021年增长46.06%。2023年(nián)，诚通证券各项业务也保持稳定增长，呈(chéng)现出良好(hǎo)的发展势头。

据公开资料显示，诚通证券致(zhì)力(lì)于特色化、差异化(huà)发展，在落实(shí)党建引领、重塑发展战略、提(tí)升管理水平、强化风险管控、加强文化建设等(děng)方面持(chí)续不断努力。该公司以服务央国企(qǐ)改革发展为经营特(tè)色，为国资央企(qǐ)提供综合金融服务，打造特色投行、资产管理及研究业务(wù)，在(zài)资本市场上树立(lì)了独具特色(sè)的券商品牌。

责编(biān)：桂衍民

校对：刘榕枝