北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

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券时(shí)报e公司讯，北(běi)京证监(jiān)局发布关于对中国国际金融股份 有限公司采取(qǔ)出(chū)具警示函行政监管措施的决定。经查，该公司合规管理存在以下问题(tí)：一是聘用(yòng)未取得从业资格的人员开展相(xiāng)关 证券业务；二是多名员工曾存在买(mǎi)卖股票、出借个人(rén)证券账户的行为，公(gōng)司对员工行为监测(cè)监控不到位。根据相关规定，北京证监局决(jué)定(dìng)对该(gāi北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函)公司采取出具警示函的行政监管措施。

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